证券交易所的主要职责有（）。

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• 证券业协会的主要职责有（ ）。 I.提供交易场所与设施 II.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 III.为会员提供信息服务 IV.组织培训和开展业务交流

  A . I、II、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 中国证券业协会的主要职责是（）。

  A . 制定证券业职业标准和业务规范 B . 负责证券业从业人员资格考试、职业注册 C . 组织证券从业人员水平考试 D . 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试

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• 期货交易所的职责主要有（）。

  A . 提供交易的场所、设施和服务 B . 帮助会员单位进行买卖操作 C . 制定并实施期货市场制度与交易规则 D . 组织并监督期货交易，监控市场风险

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• 信贷资产证券化交易中，评级机构的主要职责包括___。

  A . A、审阅交易文件，对资产池进行调查评估; B . B、分析发起机构同类资产的历史数据; C . C、对交易进行不同经济状态的压力测试模拟; D . D、对入库贷款进行资产审慎调查; E . E、交易持续期内对证券的跟踪评级

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• 证券金融公司应履行的职责有（）。

  A . 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B . 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C . 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D . 证监会确定的其他职责

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• 证券交易所的主要职责有（）。

  A . 提供交易场所与设施 B . 制定交易规则 C . 监管在该交易所上市的证券 D . 提供证券投资咨询服务

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• 证券金融公司的职责有（）。

  A . 为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B . 监控证券公司的融资融券业务 C . 监测分析全市场融资融券交易情况 D . 运用市场化手段防范风险

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• 证券投资基金业委员会的主要职责有（）。

  A . A．调查、收集、反映业内意见和建议 B . B．研究、论证业内相关政策与方案 C . C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约 D . D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作

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• 证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

  A . 办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务 B . 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件 C . 组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训 D . 组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

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• 公司《证券交易清算管理规程》中规定各证券营业部主要职责为（）。

  A . 负责证券交易清算业务 B . 负责办理人民币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转 C . 负责办理外币客户交易结算资金的客户取款、上存资金的划转 D . 负责及时比对集中交易系统中客户资金数据与财务系统中客户交易结算资金相关数据是否相符

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• 中国证券业协会的主要职责是（ ）。

  A . 制定证券业职业标准和业务规范 B . 负责证券业从业人员资格考试、职业注册 C . 组织证券从业人员水平考试 D . 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试

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• 信贷资产证券化交易中，法律顾问的主要职责包括___。

  A . A、对发起机构能够“终止确认”证券化资产出具会计处理意见书; B . B、开展法律尽职调查; C . C、参与设计交易结构，解决交易中遇到的法律问题; D . D、撰写交易法律文件和发行说明书; E . E、出具法律意见书

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• 证券业协会的主要职责有（）。 Ⅰ.提供交易场所与设施 Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 Ⅲ.为会员提供信息服务 Ⅳ.组织培训和开展业务交流

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司在资金清算交收中的职责主要有（）。

  A . 负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算 B . 更新客户资金账户的余额 C . 向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额 D . 根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令

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• 证券交易所的职责主要体现为（）

  A . 提供交易场所和设施 B . 指定交易规则 C . 指定交易价格 D . 公布行情

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• 上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。

  A . 了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力 B . 建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度 C . 选择适当的投资者参与相应类型的债券交易 D . 建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度

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• 根据《中华人民共和国证券法》规定，如下属于我国证券交易所的职责有()。

  A . A．为组织公平的集中竞价交易提供保障 B . B．即时公布证券交易行情 C . C．对上市公司披露信息进行监督 D . D．保证交易者的利益 E . E．协调解决交易双方的争端

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• 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（）。 Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于证券交易所的职责，下列同学的叙述有偏差的有( )。

  A．证券交易所应当对—亡市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息 B．证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告 C．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 D．证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费中提取一定比例的金额设立风险基金

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• 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

  A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系

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• 法国证券交易所管理委员会主要职责是( )。

  A．负责对证券市场的交易情况进行监督管理 B．决定对证券报价的承认或撤销，在一定范围内确定佣金标准 C．对各种有关证券的规章制度提出制定和修改建议 D．可对证券交易所的交易程序作出决定 E．有权对参与证券交易的公司和证券交易所的营业行为进行检查审核

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• 上海黄金交易所职责主要包括（）

  A．建设维护系统 B．组织黄金.白银、铅金等贵金属交易清算和实物交割 C．制定交易业务规则 D．规范会员和客户在其交易系统交易行为 E．保证交易的正常进行和控制市场风险

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• 下列不属于中国证券业协会主要职责的是（）

  A．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 D．对出现重大异常交易情况的证券账户依法限制交易

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• 期货交易所的主要职责有（）。

  A．收取交易及服务费用 B．设计合约，安排合约上市 C．组织并监督交易、结算和交割 D．为期货交易提供集中履约担保

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