在下列银行业从业人员业务活动中，应被禁止的行为有（）。

相似题目

• 在下列行为中，食品从业人员违反作业场所卫生规范的行为是（）。

  A . A、在操作间吃东西 B . B、用勺品尝菜 C . C、切凉菜时戴着口罩 D . D、把钱、饭卡放在更衣室的柜子中

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• 银行从业人员在业务活动和与客户交往中，必须遵循的有关“客户投诉”原则主要有（）。

  A . A．不轻慢任何投诉和建议 B . B．所在机构有明确的客户投诉反馈时限，应当在反馈时限内答复客户 C . C．所在机构没有明确的投诉反馈时限，应当遵循行业惯例或口头承诺的时限向客户反馈情况 D . D．在投诉反馈时限内无法拿出意见，应当在反馈时限内告知客户现在投诉处理的情况，并提前告知下一个反馈时限

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• 银行业从业人员在办理结算业务中，不得有()行为。

  A . A．放弃对违反结算纪律的制裁 B . B．拒绝受理、代理正常结算业务 C . C．无理拒付应由银行支付的票据款项 D . D．违反规定为单位和个人开立账户 E . E．任意压票、退票，截留挪用客户和其他同业单位的资金

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• 银行业从业人员在业务活动中，将未公开信息以暗示的形式告知其家人，这种行为（）。

  A . 属于内幕交易 B . 由于其不是以明示的形式告知家人，这种行为不属内幕交易 C . 如果告知家人的目的并非出于根据信息交易的目的，则这种行为不属内幕交易的范围 D . 属利益冲突

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• 银行从业人员在业务活动和与客户交往中，必须遵循的有关“娱乐及便利”原则主要有（）。

  A .

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• 银行业从业人员在办理证券业务过程中，不得有下列（ ）行为。

  A . 在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率 B . 通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势 C . 通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序 D . 在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户

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• 保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有下列行为（）

  A . 伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料 B . 串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险金 C . 泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密 D . 不诚信宣传，诱导客户投保

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• 邮政银行对信贷从业人员存在下列（）情况时，可进行责任认定。

  A . 存在违法、违规、违章行为的 B . 符合尽职免责情形的 C . 明知他人有违法、违规、违章行为，但未坚持原则进行抵制、劝止、举报，仍参与其间以至造成不良后果的 D . 因个人过失导致信贷资产业务出现重大失误或风险损失的

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• 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列哪些行为是《银行从业人员职业操守》所禁止的？（）

  A . 损害单位财产 B . 浪费单位财产 C . 侵占单位财产 D . 滥用单位财产

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• 《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。

  A . 正确 B . 错误

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• 在下列禁止传销工作信息中，属于必须录入的参与传销人员信息有（）

  A . 姓名 B . 性别 C . 常住地址 D . 证件类型及号码 E . 参加的传销组织

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• 银行从业人员在业务活动中禁止下列行为（）。

  A . 利用朋友关系、亲属关系或同事关系，向客户推销不适合的产品和服务 B . 出于好奇打听客户的个人信息和交易信息 C . 明示或暗示的方式向不应该知道该项信息的内部人员提及内幕信息 D . 为客户开立匿名账户

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• 银行从业人员在业务活动和与客户交往中，必须遵循的有关“礼物收、送”原则主要有（）。

  A . A．应当确保其价值不超过法规和所在机构规定允许的范围 B . B．不会影响是否与礼物提供方建立业务联系的决定，或使礼物接受方产生交易的义务感； C . C．不会使客户获得不适当的价格或服务上的优惠 D . D．可以是现金、贵金属、消费卡、有价证券

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• 银行业从业人员在向客户进行营销活动时，明显违反了风险提示原则的行为有（ ）。

  A . 着力推荐对自已奖金有利的产品 B . 详细介绍产品或服务的有利之处与缺陷 C . 不以足以引起客户注意的方式提示免责条款 D . 提供虚假信息

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• 在办理业务时故意向不知情客户隐瞒免费服务或低资费服务项目，而推销有偿服务或高资费服务项目是银行业从业人员为客户提供各类金融服务时禁止的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列银行个人理财业务从业人员的行为中,符合内幕信息原则要求的行为有（)

  A．在工作之外买卖股票 B．在本行上网查看股票信息 C．利用本行保密电脑操作个人户的股票买卖 D．与本行专家讨论股票走势 E．利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票

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• 国家审计人员按法定程序对某公司的账户进行检查，银行业务人员因和该公司有很好的业务关系，在审计人员检查前帮助该公司进行了资产的转移。此行为违反了《银行业从业人员职业操守》中（）的规定。

  A．风险提示 B．协助执行 C．授信尽职 D．信息披露

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• 在下列经纪业务活动中，哪些行为符合合规诚信原则（)

  A．泄露客户资料 B．为迎合客户要求，无投顾资格展业 C．代客理财 D．因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户

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• 根据《渤海银行营运业务检查管理办法》对于检查发现问题存在下列情形之一的，应依据《渤海银行员工违规违纪行为处理办法（2013版）》规定，追究相关主管人员及当事人责任（）

  A．未按规定组织营运业务检查 B．业务检查流于形式 C．检查问题隐瞒不报、纵容迁就 D．提供虚假检查报告，对检查问题轻描淡写，回避或掩盖问题真相 E．对检查发现问题未及时整改或整改不力

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• 《中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定》列举出的日常业务管理中严格禁止行为有（）条，日常行为管理中严格禁止行为有（）条

  A．30、10 B．31、9 C．30、9 D．31、10

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• 证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有（)。

  A．故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易 B．擅自变更受托投资范围 C．以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖 D．与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益

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• 银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，下列说法正确的是（)

  A．不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员 B．不得用客户资金获取利益 C．不得利用内幕信息获取个人利益 D．不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议

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• 《保险法》规定，保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有下列行为（)

  A．欺骗保险人投保人被保险人或者受益人 B．隐瞒与保险合同有关的重要情况 C．阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务 D．给予或者承诺给予投保人被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益

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