金融机构法人，包括（）。

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• 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。

  A . 证券登记结算公司 B . 证券信用评级机构 C . 会计师事务所 D . 证券投资咨询公司

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• 担保机构法人客户级别限定事项包括（）

  A . A、对于担保机构法人客户，未决诉讼标的金额达到被评级担保机构净资产的30%，信用等级不得超过A级 B . B、担保机构对客户的直接贷款、以贷款以外的方式向客户提供的资金或委托金融机构向其他单位带出的款项/实收资本高于25%，信用等级不得超过A级 C . C、担保放大倍数超过10倍的，信用等级不得超过AA级 D . D、对单一客户的担保余额高于自身实收资本的10%，信用等级不得超过A级

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• 法人机构变更包括（）等。

  A . 临时停业 B . 变更股权 C . 修改章程 D . 分立、合并、收购 E . 领导班子换届

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• 合作金融非法人机构变更包括（）等。

  A . A、变更名称 B . B、变更营业场所 C . C、机构升格 D . D、机构降格 E . E、临时停业

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• 可以跨法人机构更换的存折包括有（）。

  A . 存款存折 B . 定期一本通存折 C . 银行卡对账薄 D . 支票 E . 其它允许跨法人机构更换的存折

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• 制定银行业金融机构法人或分支机构规划，具体应注重的方面不包括（）。

  A . 发展可持续 B . 风险管理匹配 C . 商业模式可行 D . 服务差异性

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• 基层法人机构纪委履行监督责任的主要任务包括（）。

  A . 维护党的纪律 B . 深化作风建设 C . 加强监督检查 D . 严肃查办案件

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• 法人机构完善的内控制度包括（）

  A . 建立并认真实施统一、严格的业务标准和程序 B . 建立并严格实行统一、有效的授权、授信制度 C . 建立科学、有效的风险识别、评估和控制系统 D . 建立独立、高效的内部稽核审计系统

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• 非法人机构变更包括（）。

  A . 变更名称 B . 变更营业场所 C . 机构升格、降格 D . 临时停业 E . 变更股权

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• 中小法人机构，包括（）等。

  A . 城市商业银行 B . 城市信用社 C . 农村信用社 D . 非银行金融机构

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• 法人机构变更包括（）

  A . A、变更名称、住所、组织形式 B . B、变更股权、注册资本 C . C、修改章程 D . D、分立、合并、收购和永久停业

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• 附属机构层面的关联法人不包括（）

  A . 子公司的主要股东 B . 子公司主要股东的控股公司 C . 子公司主要股东的附属公司 D . 子公司主要股东的股东

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• 中小法人机构，包括（）、城市信用社、农村信用社、非银行金融机构等。

  A . 股份制商业银行 B . 城市商业银行 C . 政策性银行 D . 以上都不对

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• 非银行金融机构法人机构变更事项包括（）。

  A . 变更注册资本 B . 分立 C . 修改公司章程 D . 调整股权结构 E . 变更股权 F . 变更营业场所

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• 商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括（）。

  A . 具有良好的公司治理结构 B . 风险管理和内部控制健全有效 C . 具有良好的并表管理能力 D . 无违法违规行为

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• 非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（）。

  A . 营业税 B . 印花税 C . 企业所得税 D . 个人所得税

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• 法人金融机构在报送可疑交易报告后，应当采取相应的后续风险控制措施包括（）

  A．限制客户交易 B．提升客户风险等级 C．拒绝提供服务或终止业务关系 D．开展强化尽职调查

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• 根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，法人金融机构应当按照规定建立健全和执行的制度包括（）

  A．客户身份识别制度 B．客户身份资料和交易记录保存制度 C．大额交易报告制度 D．可疑交易报告制度

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• 按《广东省农村合作金融机构跨法人机构通存通兑业务管理办法》的规定，办理个人跨法人机构通存通兑业务的有效介质，不包括（）

  A．个人银行结算账户活期存折 B．个人银行结算账户定期存折 C．个人银行结算账户借记卡 D．个人活期储蓄账户存折

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• 农村合作金融机构法人股东更名，必须提供的资料包括（）

  A．更名后的营业执照原件 B．《企业名称变更核准通知书》 C．《股金证》原件 D．法定代表人身份证件原件

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• 银行间债券市场的参与者不包括非金融机构法人以及基金等非法人金融机构（）

  是 否

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• 依《合同法》，借款合同包括金融机构与法人之间的借款合同。（）

  对 错

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• 地方性法人机构包括（）

  A．城市商业银行、民营银行 B．农村商业银行、农村信用社 C．农村合作银行、村镇银行 D．开发银行、政策性银行 E．外资银行、非银行业金融机构 此题为多项选择题。

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• 法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则包括（）

  A．全面性原则 B．独立性原则 C．匹配性原则 D．有效性原则

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