期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。

相似题目

• 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。

  A . 约见谈话、责令参加培训 B . 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示 C . 责令处分责任人员、限期说明情况 D . 专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（）。

  A . A．通报批评 B . B．公开谴责 C . C．暂停从事交易所期货业务 D . D．撤销任职资格或取消从业资格

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• 中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是（）。

  A . 责令参加培训 B . 书面警示 C . 责令处分责任人员 D . 予以行政处罚

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• 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。

  A . 《期货从业人员管理办法》 B . 《期货交易管理条例》 C . 《期货从业人员执业行为准则》 D . 《中华人民共和国刑法修正案》

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• 对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。

  A . 责令整改 B . 书面警示 C . 公开谴责 D . 暂停受理申请开立新的交易编码

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• 证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

  A . I、Ⅱ B . I、Ⅱ、Ⅲ C . I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• （）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  A . A．中国证监会及其派出机构 B . B．中国金融期货交易所 C . C．中国期货业协会 D . D．商务部

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• 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，下列做法错误的是（）。

  A . 如实提供投资者开户材料 B . 期货公司会员应当配合 C . 如实提供资金账户情况等资料 D . 有权拒绝检查

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• 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以对其进行以下监管措施（）。

  A . 约见谈话 B . 责令参加培训 C . 限期说明情况 D . 口头警示、书面警示

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• 期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。

  A . 口头警示 B . 责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评 C . 公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码 D . 暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格

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• 对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，（）依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  A . 中国证监会及其派出机构 B . 中国金融期货交易所 C . 中国期货业协会 D . 商务部

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• 负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。

  A . 中国证监会各省监管局 B . 中国证监会各自治区监管局 C . 中国证监会各直辖市监管局 D . 中国证监会各县监管局

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• 中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货业协会依据相关法律、法规的规定，采取监管措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。

  A . A．谈话提醒 B . B．通报批评 C . C．公开谴责 D . D．暂停或者限制业务

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• 严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。

  A . 统一领导 B . 各司其职 C . 各负其责 D . 加强协作

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• 对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。

  A . A．约见谈话 B . B．口头警示 C . C．责令处分责任人员 D . D．限期说明情况

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• 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金、监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。

  A . A．责令参加培训 B . B．书面警示 C . C．增加内控合规自查次数 D . D．专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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• 下列哪一项属于交易所对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员采取的监管措施？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4080001-4083000/fce2b77718597d9e9d5d0c4dfff1c78a.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。 查看材料

  A．责令整改 B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务 D．调整或者取消会员资格

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• 对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取以下哪些监管措施？（）

  A．责令整改 B．书面警示 C．公开谴责 D．暂停受理申请开立新的交易编码

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• 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》是根据（）和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则来制定的。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2601001-2604000/808ee43dc4b05f52245a93e913d000a6.jpg' /> 此题为多项选择题。

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