重空凭证保管应注意的风险点有（）。

相似题目

• 前台用户向库管员上缴重空凭证时，重空凭证的状态为哪种（）

  A . 使用 B . 未用 C . 待销毁 D . 内部作废

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• 客户更换退回的有问题、过期的令牌，柜员应使用（）交易将令牌作废处理，然后按我行重空管理要求逐级上缴、集中保管、统一销毁。

  A . 7106 B . 7107 C . 7108 D . 7109

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• 临时柜台的业务操作人员在业务处理时，应注意保管好重要空白凭证和印章，在完成当日业务处理后，应将（）带回网点保存，并确保在途安全。

  A . 业务凭证 B . 配对装订的申请表 C . 身份证复印件 D . 业务用章 E . 剩余预制卡

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• 重空凭证使用过程中应注意的风险点有（）

  A . 未经批准，严禁将本人保管的重空凭证交与他人保管、使用 B . 严禁将空白或签发要素（含签章）不全的重空凭证交与客户或者其他人员 C . 严禁代客户申请、购买、签收、保管重空凭证 D . 严禁擅自手工填制应机打重空凭证、重打重空凭证，严禁将应联机打印的重空凭证进行脱机打印

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• 代保管抵质押品封包必须锁入专用保管柜，按照二级行分类管理。专用保管柜必须建立在中心金库的重空凭证库房或（）的库房。

  A . 单独封闭加锁 B . 抽屉 C . 99尾箱 D . 日间库

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• 重空库作为高风险部位，核心银行系统重空库交易的操作员与实物管理人员（即管库员）应相互分离，不得混岗操作。

  A . 正确 B . 错误

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• 重要空白凭证领用与保管的风险防控措施是哪一个（）

  A . 领用、保管专人负责，并定期进行岗位轮换 B . 领用手续及时登记 C . 入库、保管与交接清楚

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• 柜员轮岗、休假或请假的，可以将其保管的重空凭证在库管员的监交下，调剂给当班柜员，由（）在凭证调剂通知单上签章。

  A . 调入柜员、调出柜员 B . 调入柜员、库管员 C . 调出柜员、库管员 D . 调入柜员、调出柜员、库管员

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• 重空凭证的主要风险防范要点（）

  A . 三级柜员每日对各柜员使用、作废情况逐一核对 B . 严格执行重空凭证查库规定，确保账、实、簿相符 C . 业务处理中联机打印的重要空白凭证，特殊情况可以手工填写 D . 柜员临时离柜应将重空凭证入箱加锁。营业终了，必须将重空凭证入库（保险柜）保管

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• 下列属于重要空白凭证保管的风险点的有（）

  A . 凭证领用、交接不当面核对签收，交接不清，发生丢失责任不清 B . 对空白重要凭证的领用、使用、保管缺乏监督检查，未能及时发现凭证丢失并采取防范措施 C . 作废凭证处置随意，无人监销，导致被挪作它用 D . 将未计入库的做废凭证随传票装订入册

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• 入库机构从出库机构领回重空凭证后，应立即入库，同城机构不超过当日。入库时凭第二联“重要空白凭证收入/付出单”，由库管员操作（）交易，选择入库标志，完成入库，打印核实行，做表外收入凭证。

  A . 7101凭证入库 B . 7104柜员领用凭证 C . 7102凭证库间调拨

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• 凭证领用与保管的主要风险点（）。

  A . A.领用手续 B . B.领用人 C . C.入库交接与保管 D . D.保管人

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• 网点发生重空凭证丢失、被盗事件，各行应立即启动应急预案，通过系统将重空状态调整为遗失，同时按照内外部要求，（）。

  A . 向上级行报告 B . 向当地监管机构报告 C . 向上级行报告，（经上级行同意后）再向当地监管机构报告 D . 不报告

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• 空白重要凭证保管中内部欺诈风险是（）

  A . A.不按规定使用空白重要凭证 B . B.保管人员变动，不按规定办理交接手续 C . C.厂商送货后未清点验收 D . D.单位领购凭证后与其交接手续不完整

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• 办理个人通知存款销户时，需要注意的风险点有哪些（）

  A . 现金方式销户的，必须核对支付款项再进行支付。 B . 大额现金销户的，必须由后台人员复核后再将款项支付给客户。 C . 转账方式销户时，必须核对转入账号和户名与客户提供的是否相符，以免造成串户。 D . 客户已建立销户通知的，销户时必须录入销户通知书编号，否则按活期利率计付利息。 E . 审核是否达到起存金额5万元。

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• 当日营业结束以后，对于系统内控号的重空凭证，柜员根据当日实际重空收付业务和原始凭证（如重空领用单、开户凭证等），按（）补制重空702/712备忘收付传票（注明笔数、凭证号和金额），相关原始凭证作为附件。

  A . A.分支行编号 B . B.日期 C . C.发生金额 D . D.重空凭证种类

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• 分行应根据实际情况为移动终端柜员核定重空使用量，配备手提保险箱，便于日间安全存放重要空白凭证及业务单证，使用重要空白凭证还须做到（）管理手提保险箱，保证重空凭证运送及保管安全。

  A . 双人双锁 B . 双人分管钥匙和密码 C . 单人锁箱 D . 交叉保管

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• 签发失败的重空凭证应加盖业务公章。（)

  是 否

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• 第四节 会计凭证的传递及保管考点一 会计凭证的传递及保管13．【A多选题】在制定会计凭证传递程序时，应当注意考虑()。

  A．使会计凭证沿着最迅速、最合理的流向运行 B．制定合理的传递程序 C．确定合理的停留时间 D．建立凭证交接签收制度

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• 加强重要空白凭证风险控制，加大重空凭证（）管控力度。和严控重空凭证手工销号操作风险

  A．出库 B．防伪 C．入库 D．流转

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• 如发生重空凭证丢失、被盗等事件，应立即启动应急处置，通过系统将重空状态调整为挂失，同时按要求向总行和当地监管机构报告（）

  是 否

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• 柜员间重空凭证调拨，凭证调剂，调出柜员启动“0053柜员重空凭证调拨”交易，选择凭证调剂，录入相关信息后提交（）

  是 否

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• 派驻业务经理应监督纸质商业承兑汇票空白凭证，除指定的机构重空凭证专管员外，其余柜员应日终零库存（）

  是 否

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• 京管+手机密码盾为703代保管科目重空，为客户办理京管+后，需手工付出“手机密码盾”，柜员应使用3109交易列账703001402（代保管手机密码盾）付方，并手工登记“重要凭证登记簿（）

  是 否

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