（）结果是监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据。

相似题目

• 电力监管机构依法履行职责，可以采取下列措施，进行现场检查（）

  A . 进入电力企业、电力调度交易机构进行检查。 B . 询问电力企业、电力调度交易机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。 C . 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以封存。 D . 对检查中发现的违法行为，有权当场予以纠正或者要求限期改正。

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• 保险公司分支机构分类监管应遵循（）原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。

  A . 稳定导向 B . 风险导向 C . 合规导向 D . 盈利导向

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• 保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对C类机构，保监局还可采取以下哪些监管措施：（）。

  A . 全面检查 B . 对分支机构高级管理人员强制撤换 C . 建议总公司撤换有关分支机构高级管理人员 D . 不采取特别的监管措施

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• 《供电监管办法》规定，电力监管机构依法履行职责，可以采取下列措施：进行现场检查：（）、（）与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以（）。

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• 对于银行业金融机构消费权益保护工作考核评价结果，考核评价结果为一级，监管机构一般不需对该银行业金融机构采取特殊的监管措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的（）、限期整改等监管措施的行为。

  A . 行政处罚 B . 风险预警 C . 经济处罚 D . 风险评估

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• 监管评级的主要功能就是有利于监管机构有针对性地采取监管措施。监管评级结果将作为监管机构实施（）和依法采取监管措施的基本依据。

  A . A、严格监管 B . B、监管范围 C . C、监管频率 D . D、分类监管

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• 对未按《保险销售行为可回溯管理暂行办法》规定实施销售行为可回溯管理的（），中国保监会及派出机构应依法采取监管措施。

  A . 保险客户管理 B . 保险公司 C . 用户 D . 保险中介机构

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• 电力监管机构按照规定可以依法采取下列现场检查措施（）。

  A . 进入供电企业进行检查 B . 询问有关人员，要求其对检查事项做出说明 C . 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料、投诉记录等，对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料、投诉记录等予以封存 D . 对检查中发现的违法行为，有权当场予以纠正或者要求限期改正

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• 《农村信用社监管评级内部指引（试行）》中明确，监管评级结果应当是监管机构采取监管措施和行动的主要依据，下列说法正确的是（）。

  A . 综合评级为四A、四B级的信用社，对这类信用社应在给予足够监管关注的同时，适当提高非现场监管分析与现场检查的频率和深度，关注其经营态势变化，督促其加大经营管理力度和采取有效的治理性措施，克服经营弱点，积极降低风险。 B . 综合评级为五A、五B级的信用社，监管机构应在加大现场检查力度的同时，提高对其现场检查的频率，督促其加强风险管理与内部控制，改善财务状况。必要时应约见其理事会和高级管理层成员，责令其整改，并依据相应的法律、法规对其产品和业务活动进行一定的限制。 C . 综合评级为六A级的信用社，应采取扶持性和限制性相结合的措施，控制其高风险行为，监管机构要定期约见其理事会和高级管理层成员，责令其加强管理，采取有效措施，以改善信用社的生存能力和保障存款人利益。 D . 综合评级为六B级的信用社，监管机构应要求其制定改善风险状况的详细计划，并在行业管理部门的监督下实施，力求改善经营状况。也可责成行业管理部门进行派驻管理和给予适当的救助，必要时可按照相应的法律、法规，更换高级管理人员、安排重组或实施接管等。 E . 综合评级为六C级的信用社，银监局要会同当地分局和省级联社逐一分析各机构的风险状况，研究提出救助和综合整治措施，并及时向省级政府汇报。对共同研究认为救助无望或无救助必要的机构，可根据有关法律，实施市场退出。

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• 保险公司分支机构分类监管应遵循风险导向原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对B类机构，保监局可采取以下哪些监管措施：（）。

  A . A.风险提示 B . B.监管谈话 C . C.责令限期改正 D . D.针对所存在的问题进行现场检查 E . E.不采取特别的监管措施

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• 对商业银行的监管评级结果将作为监管机构实施（）监管和依法采取监管措施的基本依据。

  A . 分类 B . 持续 C . 动态 D . 现场

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• 保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对D类机构，保监局还可根据分支机构违规事实采取以下哪些监管措施：（）。

  A . A.暂停批设分支机构 B . B.责令对存在严重违规的业务进行整顿或暂停办理该项业务 C . C.保监局认为必要的其他监管措施 D . D.不采取特别的监管措施

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• 保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对A类机构，保监局将（）。

  A . 进行风险提示 B . 针对所存在的问题进行现场检查 C . 进行监管谈话 D . 不采取特别的监管措施

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• 保险公司分支机构分类监管应遵循（），根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。

  A . A、风险导向原则 B . B、定量与定性相结合原则 C . C、差异化原则 D . D、不断优化原则

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• 后续监管行动是银行业监督管理机构依据现场检查结果，结合日常监测分析、考评情况，对银行业金融机构及时提出整改措施并对查出问题依法进行处理的行为。后续监管行动按性质可分为（）

  A . 审慎性后续监管行动 B . 行政性后续监管行动 C . 现场检查后续监管行动 D . 非现场监管后续监管行动 E . 联动监管后续监管行动

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• 分级分类监管将运用风险监测和评价指标,对征信机构上一年度综合治理、业务运营、信息安全、对外宣传、接受和配合监管、举报投诉及社会曝光等情况进行全面分析评估和考核，并根据评估考核结果采取相应监管措施。（)

  是 否

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• 监管部门对违规放贷问题的监督检查，对问题突出、问题严重的机构依法采取暂停准入、限制业务、取消高级管理人员任职资格等监管强制措施（）

  A．正确 B．错误

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• 电力监管机构按照规定可以依法采取（)现场检查措施。

  A．进入供电企业进行检查 B．询问有关人员，要求其对检查事项做出说明 C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料、投诉记录等，对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料、投诉记录等予以封存 D．对检查中发现的违法行为，有权当场予以纠正或者要求限期改正

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• 保险公司分支机构分类监管应遵循风险导向原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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