下列关于保荐业务规程的说法中，不正确的是（）。

相似题目

• 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（ ）。

  A . 中国证监会依法受理.审查申请文件 B . 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C . 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工做日内作出核准或者不予核准的书面决定 D . 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工做日内作出核准或者不予核准的书面决定

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• 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 关于个人存款业务，下列说法中不正确的是（）。

  A . 存款人的利息税由存款人主动向税务机构缴纳 B . 所有存款种类，均按复利计算利息 C . 存款人必须使用实名 D . 定期存款不能提前支取 E . 个人存款又叫储蓄存款

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• 保荐代表人开展保荐业务，下列行为中正确的是（）。

  A . 对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 B . 其子女不能持有发行人的股份 C . 其配偶不能持有发行人的股份 D . 应当维护发行人的合法利益

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• 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

  A . 保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 B . 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 C . 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 D . 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

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• 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（ ）。 I.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 II.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 III.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 IV.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II D . II、III

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• 下列关于BOT业务的说法中，不正确的是()

  A . 建造期间，项目公司对于所提供的建造服务应当按照《企业会计准则第15号——建造合同》确认相关的收入和费用 B . 基础设施建成后，项目公司应当按照《企业会计准则第14号——收入》确认与后续经营服务相关的收入 C . 建造过程如发生借款利息，应当按照《企业会计准则第17号——借款费用》的规定处理 D . BOT业务所建造基础设施应作为项目公司的固定资产

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• 下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。

  A . 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担 B . 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 C . 证券发行的主承销商可以由保荐机构担任 D . 证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

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• 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（　　）。

  A . 中国证监会依法受理、审查申请文件 B . 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C . 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 D . 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

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• 下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。

  A . 发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 B . 发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C . 任何人发行任何证券均应实行保荐制度 D . 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 E . 保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作

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• 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

  A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作 D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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• 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。 Ⅰ.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 Ⅳ.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于业务外包的说法中，不正确的是()

  A . 企业应当对外包业务实施分类管理，通常划分为特殊外包业务和一般外包业务 B . 企业应当权衡利弊，避免核心业务外包 C . 总会计师或分管会计工作的负责人应当参与重大业务外包的决策 D . 对于重大业务外包，企业应当密切关注承包方的履约能力，建立相应的应急机制，避免业务外包失败造成本企业生产经营活动中断

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• 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。

  A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作 D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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• 下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法，正确的有（）。Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元Ⅱ．净资本为3000万元Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于30人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅴ．保荐代表人不少于4人

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 下列关于审阅业务的说法中，不正确的是()

  A．审阅业务主要是针对未来预测的财务信息 B．审阅业务使用的程序和审计业务是一样的 C．审阅业务得出的结论是合理保证的 D．审阅业务提出结论的方式是消极式的，不从正面回应鉴证的财务信息有无重大错报

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• 下列关于保荐人（主承销商)的尽职调查中的持续督导的说法正确的是（）。

  下列关于保荐人(主承销商)的尽职调查中的持续督导的说法正确的是（）。 <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2427001-2430000/bb11d9e5d3ef0d83beeabd5662583417.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于保荐人持续督导期间的说法，正确的是（）

  A．公开发行股票上市当年起两个完整会计年度 B．公开发行股票上市当年起三个完整会计年度 C．公开发行股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度 D．公开发行股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，关于保荐机构及发行人律师对发行人上市前公司治理方面衔接准备情况的核查，下列说法错误的是（）

  A．应重点核查发行人申报时提交的公司章程（草案）内容是否符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定 B．应重点核查发行人申报时的董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员是否符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规则规定的任职要求 C．应重点核查在上市委员会审议之前，发行人独立董事的设置是否符合北交所上市公司独立董事的相关规定 D．无需核查发行人申报时的董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员是否符合北交所上市公司董事兼任高级管理人员的人数比例、董事或高级管理人员的亲属不得担任监事的相关要求

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于保荐人及其保荐代表人就保荐业务开始承担相应责任起始时点的说法，正确的是（）

  A．自证监会收到北交所报送的审核意见之日起 B．自提交保荐文件之日起 C．自证监会对发行人作出予以注册决定之日起 D．自发行人公开发行股票上市之日起

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• 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（）

  A．保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年 B．保荐机构应当建立工作底稿制度，按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿 C．保荐机构的部门负责人、内核负责人监督，执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 D．保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度 E．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因

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