与非现场监管相比，现场检查的优点包括（）

相似题目

• 与非统计抽样法相比，统计抽样法的优点不包括的是（）。

  A . 采用随机原则进行样本选择，减少了主观随意性 B . 审计人员能够将抽样风险量化，并加以控制 C . 完全依赖审计人员的实践经验和判断能力 D . 可以科学地确定样本量，避免样本过多或过少

  查看最佳答案

• 与非现场监管相比，现场检查的优点不包括（）

  A . 真实性 B . 全面性 C . 目的性 D . 持续性

  查看最佳答案

• 监管机构对商业银行现场检查的重点不包括（）。

  A . 市场竞争状况 B . 业务经营的合法合规性 C . 资本充足性 D . 风险状况

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导

  A . II、IV B . I、II、III、IV C . I、III D . I、II、III

  查看最佳答案

• 现场检查与非现场监管相比较，其优点主要表现在（）

  A . 真实性、目的性、灵活性、准确性、全面性 B . 及时性、真实性、灵活性、准确性、全面性 C . 专项性、真实性、目的性、灵活性、准确性 D . 针对性、及时性、真实性、灵活性、准确性

  查看最佳答案

• 保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 银行业监管机构规范的现场检查阶段包括（ ）。

  A . 检查准备 B . 检查报告 C . 检查预案 D . 检查回访

  查看最佳答案

• 确定现场检查项目后，现场检查人员要在全面深入分析被查单位的相关资料，与主监管员充分协商的基础上制定现场检查方案。现场检查方案一般应包括以下哪些内容（）

  A . 立项及制定方案的依据 B . 检查对象的名称和基本情况 C . 拟检查的目的、范围、内容、重点 D . 检查实施步骤及时间安排，检查组成员的确定 E . 检查依据的法规清单和后勤保障及检查费用预算

  查看最佳答案

• 现场检查还要检查非现场监管难以监管和发现的问题，其中不包括（）。

  A . 贷款的基本程序与风险控制 B . 资产质量分析 C . 不良贷款的划分标准和确认程度 D . 内部控制报告与信息系统

  查看最佳答案

• 单层螺旋CT的优点(与非螺旋CT扫描相比)，不包括

  查看最佳答案

• 与现场检查相比，非现场监管能够更加体现下列哪种优势（）

  A . 更便于直接对有关人和事进行查访，掌握第一手资料 B . 更加便于根据需要收集有关证据，也可以根据发现的问题灵活的调整检查计划 C . 能够帮助监管机构更加有效的配置资源，降低监管成本 D . 能够更加全面的掌握被监管单位的业务经营和内控状况

  查看最佳答案

• 监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括的五个阶段为检查准备、（ ）。

  A . 检查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理 B . 检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施 C . 检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理 D . 检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施

  查看最佳答案

• 监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括检查准备、（）五个阶段。

  A . 查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理 B . 检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施 C . 检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理 D . 检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施

  查看最佳答案

• 银行业监管措施中的现场检查包括（ ）。

  A . 进入银行业金融机构进行检查 B . 询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存 D . 检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

  查看最佳答案

• 与非现场监管相比，现场检查的优点主要表现在： 一是真实性； 二是目的性； 三是灵活性； 四是准确性； 五是（）

  A . 有效性 B . 全面性 C . 连续性 D . 周期性

  查看最佳答案

• 监管机构要通过现场检查和非现场监管，不定期对银行的外汇风险管理状况进行评价，评价的主要内容包括（）

  A . 董事会、高级管理层、外汇风险管理部门和业务经营部门的履职情况 B . 外汇风险管理政策和程序的完善性 C . 外汇风险识别和计量的充分性 D . 外汇风险内部控制措施的有效性 E . 外汇风险管理信息系统的健全性

  查看最佳答案

• （）不可能通过非现场监管来识别，这也是为什么现场检查与非现场监管要紧密配合的原因之一。

  A . 信用风险 B . 市场风险 C . 流动性风险 D . 操作风险

  查看最佳答案

• 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（ ）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导

  A . II、IV B . I、II、III、IV C . I、III D . I、II、III

  查看最佳答案

• 积极配合监管人员的现场检查工作不包括（）。

  A . 及时、如实、全面地提供资料信息 B . 不得拒绝或无故推读监管人员分配的工作 C . 不得转移、隐匿或者损坏有关证明材料 D . 建立重大事项报告制度

  查看最佳答案

• 电子银行业务的合规经营监管方式包括现场检查、非现场检查和（），三种方式相互补充、互为依据。

  A . A、风险监测 B . B、流动性监测 C . C、安全监测 D . D、合规经营监测

  查看最佳答案

• 与非现场监管相比，不属于现场检查优点的是（）

  A . 真实性 B . 目的性 C . 灵活性 D . 连续性

  查看最佳答案

• 我国反洗钱现场监管手段主要包括现场检查及()两种。

  A．监管质询 B．约见谈话 C．风险评估 D．监管走访

  查看最佳答案

• 银行业监管措施中的现场检查包括什么

  【多选题】银行业监管措施中的现场检查包括（）。 A . 进入银行业金融机构进行检查 B . 询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存 D . 检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

  查看最佳答案

• 监管机构对商业银行的现场检查重点不包括（）

  A．管理水平和内部控制 B．市场风险敏感度 C．盈利能力 D．业务人员的专业能力

  查看最佳答案