银行业监管机构规范的现场检查阶段包括（ ）。

相似题目

• 监管机构对商业银行现场检查的重点不包括（）。

  A . 市场竞争状况 B . 业务经营的合法合规性 C . 资本充足性 D . 风险状况

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• 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管和现场检查。39、

  A . 正确 B . 错误

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• 由于监管资源有限，现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括（）

  A . 新设机构一般不超过二年 B . 正常机构距上次检查的时间一般不超过三年 C . 业务特别活跃的机构 D . 以前检查中发现问题较多的机构，尤其是内控方面存在问题或有欺诈行为的机构 E . 媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险的机构和一段时间内被举报较多的机构

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• 根据《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引（试行）》的规定，规范的非现场监管工作包括哪几个环节（）

  A . 制定监管计划 B . 监管信息搜集 C . 日常监管分析 D . 风险评估和现场检查立项 E . 监管评级和后续监管

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• 监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括的五个阶段为检查准备、（ ）。

  A . 检查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理 B . 检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施 C . 检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理 D . 检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施

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• 监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括检查准备、（）五个阶段。

  A . 查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理 B . 检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施 C . 检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理 D . 检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施

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• 监管机构通过现场检查、非现场监管以及审慎监管会议等方式持续监管银行的外汇风险，目的是（）

  A . 评估银行所承受外汇风险的大小 B . 评估银行所承受外汇风险的发展趋势 C . 评估银行外汇风险管理的有效性 D . 评估银行对外汇风险所提取资本的充足性

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• 中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定（），规范反洗钱非现场监管工作流程，指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。

  A . 信息报送内容 B . 信息收集内容 C . 反洗钱数据征集内容 D . 反洗钱数据报送内容

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• 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的哪些方面开展非现场监管和现场检查。

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• 监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（　　）报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司Ⅳ．中国证监会

  A . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ

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• 在建立规范和高效的银行业金融机构信息报送机制的基础上，非现场监管人员应加强与哪些部门的信息共享和信息沟通（）

  A . 市场准入部门 B . 现场检查部门 C . 统计部门 D . 创新业务监管部门

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• 监管机构要通过现场检查和非现场监管，不定期对银行的外汇风险管理状况进行评价，评价的主要内容包括（）

  A . 董事会、高级管理层、外汇风险管理部门和业务经营部门的履职情况 B . 外汇风险管理政策和程序的完善性 C . 外汇风险识别和计量的充分性 D . 外汇风险内部控制措施的有效性 E . 外汇风险管理信息系统的健全性

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• 银行业监督管理机构通过改变现场检查的（），反映出银行业监管的方向与重点，明确传导银行业监督管理机构的监管意图，对被检查银行业机构起到警示作用。

  A . 内容 B . 方式 C . 对象 D . 频率

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• 非现场监管和现场检查是银行业监督管理机构的法定职责。79、

  A . 正确 B . 错误

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• 主监管员会同机构准入监管人员、统计部门和科技信息管理部门人员，及时对（）的银行业金融机构非现场监管报表报送工作进行规范和管理。

  A . 新设立或发生机构变更 B . 新设立或改名 C . 改名的或发生机构变更 D . 新设立或迁址

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• 银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导，并结合非现场监管和现场检查情况，全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效，按照相关法律法规将评估结果作为银行业金融机构监管（）的重要依据。

  A . 评级 B . 机构准入 C . 从业资格 D . 任职资格

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• 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查和非现场监管。

  A . 正确 B . 错误

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• 质物的现场检查（巡库）是指华夏银行定期对仓储监管机构及质物进行巡查的行为，重点是检查仓储监管机构的监管条件及质物形态。现场检查一般采用的检查方式是（）。

  A . 每季度初5个工作日 B . 每月初5个工作日 C . 每月初10个工作日 D . 突击检查

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• 银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的，国务院银行业监督管理机构责令改正，并可处（）罚款。

  A . A、二十万元以上五十万元以下 B . B、二十万元以下 C . C、五十万元以下 D . D、五十万元以上

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• 银行监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导，并结合非现场监管和现场检查情况，全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效，按照相关法律法规将2评估结果作为银行业金融机构监管（）的重要依据。

  A . 评级 B . 机构准入 C . 从业资格 D . 任职资格 E . 高管人员履职评价

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• 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管和现场检查。（

  银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管和现场检查。()

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• 中国人民银行及其分支机构应当科学调配监营力量，规范有效地开展现场检查工作。中国人民银行及其分支机构应当加强对现场检查的立项管理，切实加强对以下机构的重点监管（).A.涉及洗钱案件的机构

  B.工作情况不明的机构 C.反洗钱工作有效性偏低的机构 D.风险因素较多的机构 此题为多项选择题。

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• 银行业监管机构实施现场检查包括（）五个阶段

  A．检查准备 B．检查实施 C．检查报告 D．检查处理 E．检查档案整理

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• 监管机构对商业银行的现场检查重点不包括（）

  A．管理水平和内部控制 B．市场风险敏感度 C．盈利能力 D．业务人员的专业能力

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