某投资者进行间接投资，与其交易的筹资者是在进行直接筹资；某投资者进行直接投资，与其交易的筹资者是在进行间接筹资。

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• 下列关于多层次金融市场的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.能够对不同风险特征的筹资者进行分层管理 Ⅱ.满足不同性质的投资者与融资者的金融需求 Ⅲ.最大限度地提高市场效率与风险控制能力 Ⅳ.能够对不同风险偏好的投资者进行分层管理

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 房地产投资分为直接投资和间接投资，直接投资是指投资者直接参与开发房地产项目的过程，而间接投资是指购买建成的物业进行的置业投资。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符，应当作为可疑交易进行报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 投资银行并不介入投资者和筹资者之间的资金权利和义务中，而是帮助投资者和筹资者进行既然弄工具的买卖，此时其收入只是表现为收取（）。

  A . 利息 B . 佣金服务费 C . 金融工具溢价收入 D . 登记结算费

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• 在投资交易过程中，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。()

  A . 正确 B . 错误

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• 某投资者进行间接投资，与其交易的筹资者是在进行直接筹资；某投资者进行直接投资，与其交易的筹资者是在进行间接筹资。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 外资私募股权基金进行境内股权投资分类有（ ）。 Ⅰ.以外商直接投资形式进行境内股权投资 Ⅱ.外资PE/VC境内设立股权投资基金进行境内股权投资 Ⅲ.外商间接投资形式进行境内股权投资 Ⅳ.外资PE/VC境内设立股权投资基金进行境外股权投资

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 众筹行为：指通过互联网发布筹款项目、实施方案、投资回报的资金募集方式，其构成要素包括有创造能力但缺乏资金的发起人，对筹资者的故事或回报感兴趣的支持者，在两者之间发挥连接作用的互联网平台等。 下列属于众筹行为的是：

  A . 地震发生后，市红十字会利用官网、微博、微信等多种网络平台及时发布灾情信息呼吁市民捐款捐物，帮助灾民重建家园，很快筹集到大量善款、赈灾物资 B . 小涛大学毕业后回乡创业资金不足，他在网上发布了自己的创意，争取各界人士的资金援助，在网友们帮助下迅速度过了难关 C . 某中学的一名学生患了白血病，学校在网上发布了募捐活动，两天之内就募捐了几万元，帖子转载后各地的善款越来越多 D . 某青年艺术家为了举办个人画展，利用网络筹集了一大笔启动资金，画展圆满结束后，一一兑现了让出资人享受展品收藏待遇的承诺

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• 我国证券交易所的证券交易采取（ ），一般投资者只能委托会员间接进行交易。

  A . 代理制 B . 委托制 C . 代销制 D . 经纪制

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• 外商投资企业以（）方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符，属于可疑交易情形。

  A . 外币现金 B . 外币汇款 C . 本币现金 D . 本币转账

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• 以下需要进行权益变动报告书披露的情形为（）。选项各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况）

  A . 王某签署投资协议，拟认购挂牌公司15%股份 B . 钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份 C . 赵某一直持有挂牌公司15%股份不变 D . 张某原持有挂牌公司12%股份，从二级市场增持了1%股份

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• 银行客户经理小杨在与其客户小陈在一次交谈中得知小陈想变更其资金投资方向，次日小杨直接按照小陈希望的投资方向进行变更，这种做法是正确的。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 间接金融对储蓄行为的限制和对投资需求的限制部分，这些缺陷可以通过直接金融来进行克服。

  A . 正确 B . 错误

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• 间接融资因为有金融机构从中获取收益，所以筹资者成本较高，投资者收益较低

  A . 正确 B . 错误

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• 只作为资金供需双方的媒介、并不介入投资者和筹资者之间的权利义务关系、行使直接融资功能的金融机构是（）。

  A . 保险公司 B . 信托公司 C . 投资银行 D . 财务公司

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• 投资收益比较高、具有市场竞争能力的项目通常由企业通过直接或间接的渠道向市场进行融资。

  A . 正确 B . 错误

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• 凭证式众筹主要是指在互联网通过卖凭证和股权捆绑的形式来进行募资，出资人付出资金取得相关凭证，该凭证又直接与创业企业或项目的股权挂钩，投资者能成为股东。

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• 企业集团由主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员（包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系）共同直接或间接控制。其中“主要投资者”是指（）

  A．直接或间接控制一个企业5%或5%以上表决权的个人投资者 B．直接或间接控制一个企业10%或10%以上表决权的个人投资者 C．直接或间接控制一个企业15%或15%以上表决权的个人投资者 D．直接或间接控制一个企业20%或20%以上表决权的个人投资者

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• 只作为资金供需双方的媒介，并不介入投资者和筹资者之间的权利义务关系，行使直接融资功能的金融机构是( )。

  A．保险公司 B．信托公司 C．投资银行 D．财务公司

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• 《外商投资法》所称外商投资，是指外国的自然人、企业或者其他组织（以下称外国投资者）直接或者间接在中国境内进行的投资活动，包括下列情形（）

  A．外国投资者单独或者与其他投资者共同在中国境内设立外商投资企业 B．外国投资者取得中国境内企业的股份、股权、财产份额或者其他类似权益 C．外国投资者单独或者与其他投资者共同在中国境内投资新建项目 D．法律、行政法规或者国务院规定的其他方式的投资

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• 证券交易所的交易实行（），一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易

  A．备案制 B．注册制 C．会员制 D．经纪制

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