期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

相似题目

• 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　）工作日内向协会报告。

  A . 3个 B . 5个 C . 7个 D . 10个

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• 保险机构或者其从业人员违反《保险公司管理规定》，由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚；法律、行政法规没有规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处以违法所得（）罚款，但最高不得超过3万元；对没有违法所得的处以1万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

  A . 2倍以上3倍以下 B . 1倍以上3倍以下 C . 2倍以上4倍以下 D . 1倍以上4倍以下

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• 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

  A . 中国证监会 B . 检察院 C . 中国证监会派出机构 D . 法院

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• 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

  A . 可以从轻、减轻 B . 应当从轻、减轻 C . 可以从轻、减轻或者免于 D . 应当从轻、减轻或者免于

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• 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向协会报告。

  A . 3个 B . 5个 C . 7个 D . 10个

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• 期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（　　）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

  A . 6个月 B . 12个月 C . 1年 D . 3年

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• 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的， 机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 （　）工作日内向协会报告。

  A . 3个 B . 5个 C . 7个 D . 10个

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• 从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（）报告。

  A . 期货公司 B . 期货业协会 C . 中国证监会 D . 中国银监会

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• 申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 期货公司申请设立分支机构，必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（）等违法违规行为。

  A . 欺诈 B . 内幕交易 C . 操纵期货交易价格 D . 编造并传播有关期货交易的虚假信息

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 在创业板上市的公司的董事、监事和高级管理人员，因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，若有合理的证据表明不会被给予行政处罚，则仍可以暂时担任董事。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。 Ⅰ.对期货从业人员违法行为的行政处罚 Ⅱ.期货从业人员资格的撤销 Ⅲ.期货从业人员资格的管理 Ⅳ.期货从业人员资格的认定

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。

  A . 刑事 B . 行政 C . 民事 D . 人事

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• 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（）报告。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2805001-2808000/6b4a2cc5b41020723f7a85185a7764b9.gif' />

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• 期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件

  A．1 B．2 C．3D

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• 期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

  A．1 B．2 C．3D

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• 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以（）处罚。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4287001-4290000/ac919f1daad7f35b39669d290cbefab7.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。（)

  是 否

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• 期货从业人员被迫执行违规违法指令,在（）情况下可以从轻、减轻或者免于行政处罚

  A．辞职的 B．公开声明的 C．依法履行报告义务的 D．向期货交易所报告的

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