由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。()此题为判断题(对,错)。
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机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向()报告。
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期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。
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期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。
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期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。
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机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向()报告。
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期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。()
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如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。
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期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。
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李某是某期货公司期货从业人员,后李某由于多次违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是( )。
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刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()
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因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
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期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的, 机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 ( )工作日内向协会报告。
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期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予()处罚。
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李某是某期货公司期货从业人员,后李某由于多次违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是()。
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机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当无条件接受()
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期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制。()此题为判断题(对,错)。
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期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员可以按照以下程序处理()
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期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。()
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期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以()处罚。
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根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告
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期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。()
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期货从业人员被迫执行违规违法指令,在()情况下可以从轻、减轻或者免于行政处罚
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期货从业人员违法违规的,但因被迫执行违法违规指令且履行了报告义务的,可以()
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期货从业人员被迫执行违法违规指令的,可以从轻.减轻或者免予行政处罚的情形是()