信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处（）罚款。
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按照《证券法》的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，（）必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。
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外国银行代表处，未按照规定向国务院银行业监督管理机构报送资料的，由银监会责令改正，并处（）罚款。
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银行业金融机构未按照规定进行信息披露的，国务院银行业监督管理机构可以给予（）罚款。
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我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准（ ）
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
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《互联网药品信息服务管理办法》规定，拟提供互联网药品信息服务的网站，应当在向国务院信息产业主管部门或者省级电信管理机构申请办理经营许可证或者办理备案手续之前，按照属地监督管理的原则，向
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信息提供者违反《征信业管理条例》规定，向征信机构、金融信用信息基础数据库提供非依法公开的个人不良信息，未事先告知信息主体本人，情节严重或者造成严重后果的，由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构对单位处（）以下的罚款；对个人处（）以下的罚款。
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下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败 Ⅱ．代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 Ⅲ．代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人 Ⅳ．代销、包销期限最长不得超过90日
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收购人按照规定向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书之日起15日内，公告其收购要约。（）
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股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件，并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，其报送的文件有（）。
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证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（），由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。 Ⅰ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的 Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的 Ⅲ.干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的 Ⅳ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行报告和年检义务的
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满（）年未依照《企业信用信息公示暂行条例》规定履行公示义务的，由国务院工商行政管理部门或者省、自治区、直辖市人民政府工商行政管理部门列入严重违法企业名单，并通过企业信用信息公示系统向社会公示。
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证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 I .未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 II .未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 III.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 IV.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
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违反《公路安全保护条例》的规定，公路养护作业单位未按照国务院交通运输主管部门规定的技术规范和操作规程进行公路养护作业的，由公路管理机构责令改正，处（）的罚款；拒不改正的，吊销其资质证书。
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银行业金融机构未按照规定进行信息披露的，国务院银行业监督管理机构责令改正，并可以处（）罚款。
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客户认为有关信息记录与实际情况不符合，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。Ⅰ．证券公司Ⅱ．公安机关Ⅲ．证券业自律组织Ⅳ．国务院证券监督管理机构
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根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）
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因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件导致证券交易结果出现重大异常，按交易结果进行交收将对证券交易正常秩序和市场公平造成重大影响的，证券交易所按照业务规则可以采取（)交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告并公告。
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信息使用者违反《征信业管理条例》规定，未按照与个人信息主体约定的用途使用个人信息或者未经个人信息主体同意向第三方提供个人信息，情节严重或者造成严重后果的，由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构对（）
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保险公司及其工作人员未按照规定向保险监督机构报送报告、报表、文件、资料，或者未按照规定提供有关信息、资料，保险监督管理机构可以采取下以监管措施（）
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（）向境外直接投资或者从事境外有价证券、衍生产品发行、交易，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记
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信息提供者违反条例规定，向征信机构、金融信用信息基础数据库提供非依法公开的个人不良信息，未事先告知信息主体本人，情节严重或者造成严重后果的，由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构对单位处（）的罚款；对个人处（）的罚款
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经营个人征信业务的征信机构未按照规定对异议信息进行核查和处理，由国务院征信业监督管理部门吊销其（）。
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信息使用者违反征信业管理条例规定，未按照与个人信息主体约定的用途使用个人信息或者未经个人信息主体同意向第三方提供个人信息，由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构对单位处1万元以上10万元以下的罚款（）
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