证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 I .未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 II .未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 III.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 IV.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  A . 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，涉嫌下列（）情形之一的，应予立案追诉。

  A . 证券交易成交额累计在50万元以上的 B . 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 C . 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 D . 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

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• 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资产不低于人民币（）。

  A . 2亿元 B . 5亿元 C . 3亿元 D . 5000万元

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• 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的，应予立案追诉（）。

  A . 非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的 B . 非法从事资金支付结算业务，数额在二百万元以上的 C . 违反国家规定，使用销售点终端机具（POS机）等方法，以虚构交易、虚开价格、现金退货等方式向信用卡持卡人直接支付现金，数额在一百万元以上的，或者造成金融机构资金二十万元以上逾期未还的，或者造成金融机构经济损失十万元以上的 D . 违法所得数额在五万元以上的

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• 基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

  A . 基金合同期限届满 B . 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 C . 基金合同约定的其他情形 D . 基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

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• 根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。

  A . 人民币5亿元 B . 人民币8亿元 C . 人民币2亿元 D . 人民币10亿元

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  A . 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B . 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C . 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（ ）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。 I.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 II.通过固定交易单元进行交易 III.未按照规定程序或者超比例从事关联交易 IV.超出投资范围和比例进行投资

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列（）情形之一的，应予追诉。

  A . 内幕交易数额在10万元以上的 B . 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的 C . 证券交易成交额累计在50万元以上的 D . 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

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• 人民币合格投资者有下列哪些情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证？（）

  A . 变更机构名称 B . 被其他机构吸收合并 C . 吸收合并其他机构 D . 变更机构负责人

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• 证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A . 未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 B . 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D . 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

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• 甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。 Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ1年前实际控制人发生过变化

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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• 证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。

  A . 全资拥有一家期货公司 B . 控股一家期货公司 C . 与一家期货公司被同一机构控制 D . 被一家期货公司控股

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• 证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

  A . 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B . 通过固定交易单元进行交易 C . 未按照规定程序或者超比例从事关联交易 D . 超出投资范围和比例进行投资

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• 证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准?()

  A . 经纪类证券公司转换为综合类证券公司 B . 证券公司设立或撤销分支机构 C . 证券公司变更公司章程 D . 证券公司合并，分立

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• 证券公司从事证券资产管理业务，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。这些情形包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2412001-2415000/3eaff42cf2ee10c0f68450ff46567e1a.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3480001-3483000/7cd47e536471a4769584a4d1ece42bfb.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。（）

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• 听力原文：《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定。故选D。证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币()亿元，净资本不低于人民币5亿元。

  A．5 B．6 C．7 D．8

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• 证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

  A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险 E．未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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• 关于证券自营业务的监管，下列说法中，正确的有 Ⅰ、自茜业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一 Ⅱ、每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。 Ⅲ、证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理 Ⅳ、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括（）

  A．在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的 B．因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上，或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的 C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

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• 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部，且布局合理

  A．5 B．10 C．15 D．20

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