超短期融资券的注册额度可以超过发行企业净资产的（）。

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• 下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。 Ⅰ证券公司短期融资券的期限最长不超过91天 Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％ Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资 Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管 Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅴ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅴ E . Ⅳ、Ⅴ

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• 中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的（）。

  A . 10% B . 20% C . 30% D . 40%

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• 以下金融产品发行必须进行信用评级的有（）。 Ⅰ定向发行的证券公司债券 Ⅱ中小非金融企业集合票据 Ⅲ中小企业私募债券 Ⅳ超短期融资券

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列有关短期融资券发行注册的表述中，正确的有（　　）。 Ⅰ．中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年 Ⅱ．中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册 Ⅲ．企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册 Ⅳ．企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

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• 投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《短期融资券管理办法》规定，对企业发行融资券实行余额管理，待偿还融资券余额不超过净资产的（）。

  A . 30% B . 40% C . 50% D . 60%

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• 企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时地披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。

  A . 4名以上（含4名） B . 4名以上（不含4名） C . 2名以上（含2名） D . 2名以上（不含2名）

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• 根据2005年施行的《短期融资券管理办法》，企业发行融资券时实行余额管理，待偿还融资券余额不得超过企业化净资产的()。

  A . 20% B . 30% C . 40% D . 50%

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• 企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 交易商协会对超短期融资券发行企业的准入要求是（）

  A . 企业近三年累计发行过三次债务融资工具 B . 近三年债务融资工具累计公开发行余额达到50亿的 C . 主体评级为AA及以上级别的 D . 企业经过双评级，其中一家为投资者付费模式的评级

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• 企业发行注册短期融资券，（ ）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。

  A . 2名以上（不含2名） B . 2名以上（含2名） C . 4名以上（不含4名） D . 4名以上（含4名）

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• 下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。 Ⅰ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行 Ⅱ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管 Ⅲ证券公司短期融资券待偿还余额不得超过净资产40％ Ⅳ证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天 Ⅴ证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于长期股权投资

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅴ D . Ⅳ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ

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• 为控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不超过企业净资产的()。

  A . 20% B . 30% C . 40% D . 50%

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• 短期融资券发行的存续余额不得超过公司经审计净资产的（）。

  A . 20% B . 50% C . 80% D . 40%

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• 中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的（ ）。

  A . 0.3 B . 0.4 C . 0.5 D . 0.8

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• 中期票据、短期融资券等公募债务融资工具注册额度不得超过发行企业净资产的（）。

  A . 20% B . 30% C . 40% D . 50%

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• 待偿还余额不得超过企业净资产的40％的非金融企业债务融资工具包括（）。 Ⅰ短期融资券 Ⅱ超短期融资券 Ⅲ中期票据 Ⅳ集合票据 Ⅴ非公开定向债务融资工具

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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• 关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％ Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％ Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。 I.企业在注册有效期内只可以发行一次短期融资券 II.企业应在注册后两个月内完成首期发行 III.企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案 IV.注册有效期两年，企业如果在注册有效期内需要变更注册金额的，不需重新注册

  A . I、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III

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• 货币市场基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的（）。因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述比例的，基金管理人应当在（）个交易日内调整完毕。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2715001-2718000/ae0f53951886ed4f044f7ed477cc5b3e.gif' />

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• 关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 人民银行对企业发行短期融资券实行（）,待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%

  A．余额管理 B．限额管理 C．全额管理 D．以上都正确 此题为多项选择题。

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• 下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。I证券公司短期融资券的期限最长不超过91天Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅴ E．Ⅳ、Ⅴ

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