以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）

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• 关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

  A . 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B . 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C . 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D . 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

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• 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。

  A . 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 B . 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C . 经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系 D . 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

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• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅳ

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• 关于证券业协会，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.是证券行业自律性组织 Ⅱ.不具有独立法人地位 Ⅲ.采取经纪制的组织形式 Ⅳ.权力机构为会员大会

  A . Ⅰ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

  A . 在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险 B . 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 C . 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入 D . 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

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• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。

  A . 证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划 B . 推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户 C . 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 D . 应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

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• 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 证券公司收取一定比例的佣金作为收入 B . 证券公司可以先替客户垫付资金 C . 证券公司不分享客户买卖证券的差价 D . 证券公司不承担客户的价格风险

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• 证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。

  A . 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人 B . 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人 C . 证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险 D . 在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

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• 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B . 不得提供虚假、误导性信息 C . 不得采取不正当竞争手段开展业务 D . 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

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• 以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是（）

  A . 有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较 B . 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础 C . 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管 D . 以上说法都不对

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• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。 I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ）。

  A . 证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B . 与客户是委托代理关系 C . 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D . 承担交易中的价格风险

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• 以下关于公司制证券交易所组织形式的说法，正确的是（）。 Ⅰ.公司制证券交易所的任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员 Ⅱ.公司制证券交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 Ⅲ.公司制证券交易所的设立和运营不必遵守《公司法》的规定 Ⅳ.公司制证券交易所股东不可以是非国有性质

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《国家税务总局关于证券经纪人佣金收入征收个人所得税问题的公告》（国家税务总局公告2012年第45号），以下说法不正确的有（）。

  A . 证券经纪人从证券公司取得的佣金收入，应按照“其他所得”项目缴纳个人所得税 B . 证券经纪人以取得一笔佣金收入为一次收入 C . 证券经纪人每次收入先减去实际缴纳的营业税及附加，再减去规定的展业成本，余额按个人所得税法规定计算缴纳个人所得税 D . 证券经纪人以每次收入全额按个人所得税法规定计算缴纳个人所得税

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• 关于证券经纪业务，以下说法正确的是（)A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，

  关于证券经纪业务，以下说法正确的是() A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金 C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券 D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

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• 关于保险代理人与保险经纪人的法律地位，以下说法不正确的是（）。

  A.保险代理人承担代理行为产生的一切法律后果 B.保险代理人是保险人的代表，其代理行为均视为保险人的行为 C.保险经纪人则是投保人的代表 D.保险经纪人疏忽、过失等行为给保险人及投保人造成的损失，应独立承担民事法律责任

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• 关于保险销售从业人员与保险经纪人的收入来源，以下说法不正确的是（）。

  A.保险销售从业人员从保险人那里取得佣金收入 B.保险经纪人可以从投保人那里取得服务费收入 C.保险经纪人可以从保险人那里取得佣金收入 D.保险销售从业人员可以从投保人那里取得服务费收入

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• 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法中，不正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2589001-2592000/a50bd64e49f2fb8590e5c58034919fa3.gif' />

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• 以下关于经纪人点评说法正确的是（）

  A．所有经纪人都可以写经纪人点评 B．核心卖点为必填项 C．房源标题直接同步链家网房源标题 D．除核心卖点外，至少填写3个维度，最多填写6个维度

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• 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违

  A．①②③ B．①②④ C．①②③④ D．②③④

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• 下列关于证券经纪业务说法正确的是（）。

  A.不可以通过证券交易所代理买卖证券 B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.不可以通过柜台代理买卖证券 D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

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• 下列关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法中,正确的是（）

  A．客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托 B．客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托 C．证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将费用项目、收费标准公示 D．证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动

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• 20、以下关于银行借贷市场与证券市场的说法不正确的是（）。

  A．银行借贷市场不仅能缓解逆向选择行为，还能缓解道德风险 B．银行市场上存在着两种信息非对称：融资方和投资方的信息非对称；各投资者之间的信息非对称 C．大力发展机构投资者促进证券市场理性投资则可以有效地避免逆向选择与道德风险问题，降低信息非对称所带来的社会成本 D．证券市场在资金融通、资源配置及价值发现等方面发挥着重要作用

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