下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,不正确的是()。
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下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
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下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中,错误的是()。
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下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是( )。 I .从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
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下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中,不正确的是()。
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下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
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下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
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