下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。

相似题目

• 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。

  A . 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 B . 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C . 经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系 D . 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

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• 下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B . 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 C . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 D . 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 下列关于证券承销业务的说法．不正确的是（　　）。

  A . 证券承销业务采取代销或者包销方式 B . 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人 C . 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人 D . 证监会应当为发行人指定承销的证券公司

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• 下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（ ）。

  A . 证券承销业务采取代销或者包销方式 B . 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人 C . 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人 D . 证监会应当为发行人指定承销的证券公司

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• 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

  A . 在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险 B . 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 C . 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入 D . 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

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• 下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案 B . 不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户 C . 不得签订补充协议以规避监管要求 D . 不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易

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• 下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

  A . 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资 B . 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易 C . 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易 D . 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

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• 关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是（）。

  A . 具有满足业务需要的技术系统 B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D . 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 证券公司收取一定比例的佣金作为收入 B . 证券公司可以先替客户垫付资金 C . 证券公司不分享客户买卖证券的差价 D . 证券公司不承担客户的价格风险

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• 根据《证券法》，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元Ⅱ.经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元Ⅲ.经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币2亿元Ⅳ.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元

  A . A.Ⅰ、Ⅱ B . B.Ⅰ、Ⅲ C . C.Ⅲ、Ⅳ D . D.Ⅱ、Ⅳ

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• 关于证券承销，下列论述不正确的是（ ）。

  A . 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B . 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元应当由承销团承销 C . 证券承销采取代销或包销方式 D . 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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• 关于证券承销，下列说法不正确的是：（）

  A . 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式 B . 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售 C . 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败 D . 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

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• 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B . 不得提供虚假、误导性信息 C . 不得采取不正当竞争手段开展业务 D . 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

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• 下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（　　）。 Ⅰ.承销人应为金融机构 Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币 Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力 Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。

  A . 证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B . 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离 C . 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度 D . 在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

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• （）以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是：

  A . A.证券公司在承销过程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票 B . B.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余 C . C.证券公司持有发行人7%以上的股份（或是其前5名股东之一）的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商 D . D.证券的代销、包销期最长不得超过30日

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• 关于证券承销，下列论述不正确的是（　　）。

  A . 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B . 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 C . 证券承销采取代销或包销方式 D . 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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• 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

  A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作 D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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• 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（ ）。

  A . 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B . 按照约定辅助客户作出投资决策 C . 直接或间接获取经济利益的经营活动 D . 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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• 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。

  A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作 D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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• 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（　　）。

  A . 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B . 按照约定辅助客户作出投资决策 C . 直接或间接获取经济利益的经营活动 D . 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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• 下列关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。

  A．直接或间接获取经济利益的经营活动 B．按照约定辅助客户作出投资决策 C．按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 D．不得在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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• 关于证券承销方式，下列说法中，错误的是

  A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B.发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售为承销 C.股票发行一般以自销为主 D.按照发行风险的承担.所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

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