法人金融机构应当任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作，牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（）以上工作经历
相似题目
-
设立金融租赁公司法人机构，必须有符合任职资格条件的董事、高级管理人员，并且从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的（）。
-
《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
-
管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。
-
总行和各级分支机构应当确定一名高级管理人员负责维护金融消费者合法权益工作。
-
金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
-
在绿色信贷的组织管理方面，银行业金融机构高级管理层应当明确一名高管人员及牵头管理部门，配备相应资源，组织开展并归口管理绿色信贷各项工作。（）
-
企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向所在地的中国人民银行省会（首府）城市中心支行以上分支机构备案，并提交下列材料（）.
-
城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
-
根据《银行业金融机构内部审计指引》，银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门，可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作。首席审计官由董事会任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围，首席审计官岗位变动要事前向（）报告。
-
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
-
独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）
-
拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的（）日内向其离任机构所在地监管机构报送。
-
中国保监会的派出机构根据授权负责辖区内保险公司分支机构高级管理人员任职资格的监督管理，但（）和（）除外。
-
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗后果发生的，处（)，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（)以下罚款;情节特别重的，反洗行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营可证。
-
法人金融机构任命高级管理人员，应当按照规定向中国人民银行或当地人民银行备案（）
-
【判断题】：在消费者权益保护工作中，总行和各级分支机构应当确定一名高级管理人员负责维护金融消费者合法权益工作。（）
-
独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）此题为判断题(对，错)。
-
银行业金融机构应当任命或者授权一名（)牵头负责洗钱和恐怖融资风险管理工作，其有权独立开展工作。应当确保其能够充分获取履职所需的权限和资源，避免可能影响其履职的利益冲突。
-
满足以下情形之一的法人客户（不含小企业），应由总行负责牵头管理（以下简称牵头管理机构）（）
-
法人金融机构中牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有五年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业十年以上工作经历（）
-
基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的（）进行复核并出具复核意见
-
企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向所在地的中国人民银行省会（）
-
在反洗钱分类评级中被评为A类B类机构，监管部门可以仅访问单位反洗钱主管部门负责人，D类机构应当访问单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员（）
-
法人金融机构任命牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员，应当按照规定向中国人民银行或当地人民银行备案（）
推荐题目
- 施工企业成本由以下两个部分组成()。
- 跨期套利分为牛市套利，熊市套利和（）
- 国家反对一切形式的（）和极端主义，依法取缔恐怖活动组织和严厉惩治暴力恐怖活动。
- 《淮北矿业集团关于深化改革创新的意见》对于“优化管控模式”要求：对参控股公司实施差异化管理、分层级管理，根据其战略地位、业务发展阶段、资源相关度、管理成熟度以及产权结构等，分别按照（）模式实施分类管理。
- 为解决台商子女的教育问题，台商较为集中的广东东莞于何时建立了台商子弟学校？
- 项目核算与管理模块的主要功能有（）
- 背部听诊呼吸音最清楚的部位称（）
- 某患者，男，70岁，大便秘结，小便清长，腰膝酸软，头目眩晕，舌淡苔白，脉沉迟。治疗宜选用（）。
- 某公司商用写字楼获取的土地使用权最高年限为70年。（）
- Where did he live after he left India?