《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
相似题目
-
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,案防工作考核应纳入经营绩效考核中。
-
《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责的原则,由()发起制定业务制度和办法。
-
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当对()进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
-
银行业金融机构案防工作办法所称案件是指已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的()案件。
-
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,案防制度制定和执行的第一责任人为()
-
下列那些机构参照银行业金融机构案防工作评估办法执行()
-
银行业金融机构案防工作评估办法是根据()
-
银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成?
-
根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》,银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价,不需要银行业金融机构自我评估。
-
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,以下说法,哪些是正确的()
-
《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的()
-
银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,建立与本机构()相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。
-
《银行业金融机构案防工作办法》规定:专门委员会在案防方面的主要职责包括()
-
银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员指什么?
-
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银监会及其派出机构依法对银行业金融机构()进行监督检查和评估。
-
《银行业金融机构案防工作办法》规定:高级管理层应当明确()及()案防工作的职责分工,确保专人负责,并研究制定年度案防工作计划。
-
按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当加强对()的突击检查。
-
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
-
银行业金融机构案防工作评估办法执行是()版。
-
下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法()
-
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
-
《银行业金融机构案防工作办法》规定,银行业机构应当建立健全科学的__,确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配,规范各级机构及其员工行为,防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为()
-
根据《银行业金融机构案防工作办法》,某银行规定,若辖内支行业务指标超额完成或获评“明星支行”即可免于当季检查()
-
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,案防工作考核应纳入考核中()
推荐题目
- ()也属于非语言交际的分类。
- 下列关于商业银行个人理财业务风险管理的说法正确的有( )。
- 会计职业道德激励机制应当与会计人员表彰制度相结合,以起到( )的作用。
- 红细胞酶缺陷所致的贫血是()
- 麦当劳以孩子为中心,把孩子作为主要消费者,十分注重培养他们的消费忠诚度。在餐厅用餐的小朋友,经常会意外获得印有麦当劳标志的气球、折纸等小礼物。在中国,还有麦当劳叔叔俱乐部,参加者为3~12岁的小朋友,定期开展活动,让小朋友更加喜爱麦当劳。这属于()。
- 钻机架设三要点为:()、()、()。
- 保险代理、经纪公司开展互联网保险业务管理制度,包括()等。
- 基督教历史中,新教与旧教的区分开始于16世纪至17世纪,与文艺复兴运动有很大关系。
- 甲公司被依法宣告破产,管理人清算结果表明:甲公司的破产财产共1900万元,发生破产清算费用和共益债务共110万元,欠职工工资140万元,欠税款1500万元,破产债权3000万元,其中乙公司拥有破产债权1000万元。则根据《企业破产法》规定,乙公司就破产债权受偿的金额为()万元。
- 小刘,20岁,近日出现了一侧腋下呈尖锐刺痛,并且咳嗽或深呼吸时加重。小刘可能患有()