关于合规风控的本质和误区，以下说法正确的是（）

相似题目

• 关于授信合规性，以下说法正确的是（）。

  A . 严禁信贷资金介入国家环保总局公布的挂牌督办企业 B . 所有关联方授信额度不能超过成都农村商业银行股份有限公司资本净额的20% C . 申请人的贷款总额是否在成都农村商业银行股份有限公司资本净额的15%以内（含） D . 申请人必须是是经工商行政管理机关（或主管机关）核准登记的具有独立法人资格的的企（事）业法人、其他经济组织

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• 以下关于合规风险的说法不正确的是（ ）。

  A . 商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程 B . 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C . 商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的 D . 个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险

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• 以下关于法的本质，说法正确的是（）。

  A . 法是被统治阶级意志的体现 B . 法是劳动人民意志的体现 C . 法是公务员意志的体现 D . 法是统治阶级意志的体现

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• 以下关于高清终端主席会场会控的说法错误的是？（）

  A . 主席会场可以关闭/打开其他会场麦克风 B . 主席会场可以关闭/打开其他会场扬声器 C . 主席会场不可以挂断其他会场 D . 主席会场可以结束整个会议

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• 保险业核心价值理念是保险职业道德基本理念的精髓。以下关于中国保监会发布的保险行业核心价值理念的说法中，正确的是（）。 ①守信用是保险经营的基本原则 ②担风险是保险的本质属性 ③重服务是保险价值的实现途径 ④合规范是保险市场健康运行的前提条件

  A . ①② B . ①③ C . ②③④ D . ①②③④

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• 管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 以下关于虚拟机本质的说法中，正确的是（）

  A . 虚拟机是一组易于传送和备份的文件虚拟机文件封装在一个文件夹中，并存储在数据存储上 B . 虚拟机独立于硬件 C . 虚拟机共享其所在ESXi主机的所有资源 D . 虚拟机是一套虚拟硬件，可在其上运行受支持的客户操作系统和应用程序

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• 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），关于合规风险非现场定期监测，以下说法不正确的是（）

  A . 应当结合农业银行风险特点实施 B . 应当充分运用信息系统实施 C . 应当注重监测发现问题的整改及成果利用 D . 仅需完成非现场阶段线索提取即可

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• 私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。

  A . 2；1 B . 3；1 C . 3；2 D . 4；2

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• 以下关于“存在先于本质”说法正确的是（）？

  A . A、它是存在主义哲学的基本思想 B . B、它是存在主义的第一原理 C . C、萨特认为上帝不存在，所以先天的本质不存在 D . D、以上说法都正确

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• 以下关于前台合规性审核说法正确的是（）。

  A . 凭证是否为应由本行受理的凭证；凭证背书是否正确、连续，背书粘单是否规范 B . 凭证日期为小写的，填写是否符合规定（如：电汇凭证日期是否为当日） C . 一借一贷收付款凭证，付款凭证与收款凭证上的收款人账号和户名是否一致，金额是否一致 D . 实时通凭证功能栏位和银行汇（本）票申请书业务类型栏位是否按实际业务勾选了业务功能和付款方式栏位

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• 根据《关于明确私人银行业务风险合规管理职责有关事项的通知》，以下说法正确的是（）。

  A . 私人银行分部设专职总经理的，私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告，同时报备总行私人银行部 B . 由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理的，私人银行分部向所在分行个人金融部报告，由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责，同时报备总行私人银行部 C . 分行组织研发、推荐、引入的自营产品、代销、推介产品，由私人银行分部向客户推介销售的，风险合规管理职责由所在分行承担 D . 总行私人银行部组织提供的各类私人银行金融与非金融服务，其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担，依据总、分部的具体工作分工，分别承担相应职责

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• 关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。

  A . A.合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度 B . B.合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 C . C.合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为 D . D.合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

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• 以下关于虚拟机本质的说法中，正确的是（）。

  A . A.虚拟机是一组易于传送和备份的文件。虚拟机文件封装在一个文件夹中，并存储在数据存储上 B . B.虚拟机独立于硬件 C . C.虚拟机共享其所在ESXI主机的所有资源 D . D.虚拟机是一套虚拟硬件，可在其上运行受支持的客户操作系统和应用程序

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• 以下关于高清终端非主席会场会控的说法正确的是？（）

  A . 加入会议后本端会场不可以关闭麦克风 B . 加入会议后本端会场不可以关闭扬声器 C . 本端会场可以退出会议 D . 本端会场不可以申请主席

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• 以下关于现象和本质的说法正确的有（　　）。

  A . 现象是事物的外部联系和表面特征，本质是事物的内在联系 B . 现象可通过感官感知，本质只有靠人的理性思维才能把握 C . 没有不表现为现象的本质 D . 任何一种现象总有某种本质隐藏其后

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• 下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是（)。A．协助制定法律/合规政策B．开展法律/合规培训和

  下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是()。 A．协助制定法律/合规政策 B．开展法律/合规培训和教育项目 C．不需要接受内部审计部门的检查 D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

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• 关于风控与内控，以下说法正确的是（）

  A、风控与内控本质上都是通过评估、防范、控制企业风险，促进经营目标的实现 B、内控主要从流程合规、反舞弊角度出发，“自下而上”地诊断招标采购、销售、资金等具体运营流程中的内部控制缺陷，并进行整改 C、风控主要围绕企业战略经营目标，“自上而下”地辨识、评估、分析风险，并提出风险预警防范和应急管理的策略和措施

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• （)是汽车金融风控的潜在客户。

  A．银行机构 B．政府车队 C．出租车公司 D．保险公司

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• 根据风控稽核稽查奖励管理办法，以下说法不正确的是（）

  A．公司内任何人均有权限进行风险上报 B．风控稽核稽查上报明细需每月初反馈集团风控部审批 C．对于公司各维度的风险提报，一经采用均有相应的奖励 D．风控稽核稽查奖励办法仅在各基地同步，其他人员不予参与

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• 金融的第一道防线是风控，风控的最主要的目的是（）

  A．降低诈骗风险 B．降低逾期风险 C．建立风控模型 D．复核征信报告

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• 关于票据背书的合规性审核，以下说法正确的是（）

  A、票据出票人在票据正面记载“不得转让”字样的，票据不得转让，收款人再背书转让的，出票人对收款人的被背书人不承担保证责任，对被背书人提示付款或委托收款的票据，银行不予受理；背书人在票据背面背书人栏记载了“不得转让”字样，背书人对其后手的被背书人不承担保证责任。 B、票据被拒绝承兑、拒绝付款或者超过提示付款期的，不得背书转让。背书不得附有条件。背书附有条件的，所附条件不具有票据上的效力。 C、在背书过程中，需更改背书的，允许本手更改，按规定在更改处由原记载人更改并签章证明，此时背书方为有效背书。 D、不得将票据金额的一部分背书转让，或者将票据金额转让给两人以上 此题为多项选择题。

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• 卓信金控的出借风控和资金管理已经成为东北的行业标准（）

  是 否

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• &34;关于道德的本质，以下说法正确的是（）

  A．道德是反映社会经济关系的特殊意识形态 B．道德是社会利益关系的特殊调节方式 C．道德是一种实践精神 D．道德是人类社会生活发展到一定阶段的必然产物&34

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