根据《关于明确私人银行业务风险合规管理职责有关事项的通知》，以下说法正确的是（）。

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• 私人银行资讯发布的风险合规管理要点包括（）。

  A . 切实保障客户人身财产安全 B . 保障客户信息安全 C . 做好免责声明和风险提示 D . 使用第三方图片应取得第三方同意或授权，防范侵犯他人知识产权

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• 私人银行业务风险合规管理职责划分原则包括（）。

  A . 谁的客户谁负责 B . 谁负责发起的业务谁负责 C . 谁的员工谁负责 D . 谁的系统谁负责

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• 商业银行的合规政策应明确（）需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定

  A . 所有员工 B . 业务条线 C . 高级管理层 D . 业务人员

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• 商业银行的（）应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定。

  A . A、专项业务制度 B . B、工作指导意见 C . C、合规政策 D . D、考核办法

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• 私人银行产品销售的风险合规管理要点包括（）。

  A . 防范飞单风险 B . 匹配销售 C . 规范风险测评行为 D . 第三方产品需签署代理风险声明书

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• 私人银行客户活动的风险合规管理要点包括（）。

  A . A.切实保障客户人身财产安全 B . B.保障客户信息安全 C . C.做好免责声明和风险提示 D . D.使用客户清晰面部照片应取得客户本人同意或授权

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• 根据江苏银行合规管理的有关规定，分支机构发生的重大合规风险事项应在三个工作日之内逐级上报总行。

  A . 正确 B . 错误

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• （）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

  A . 市场负责人 B . 风险负责人 C . 合规负责人 D . 总经理

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• 根据《关于规范私人银行标识使用有关事项的通知》，以下说法正确的是（）。

  A . 农业银行私人银行的品牌为“中国农业银行私人银行”。品牌标识采用“农业银行一级标识+私人银行”的方式表现 B . 私人银行部门标识采用农业银行部门和分支机构的标准视觉标识方式，主要用于农业银行内部以及名片、信封等需体现部门名称的用途 C . 私人银行部门标识采用农业银行部门和分支机构的标准视觉标识方式，主要用于对外品牌宣传、各种品牌载体、各类营销活动和主题活动 D . 分行私人银行部应结合整体装修方案，将标识牌安装于私人银行营业场所内部适当的位置，不得曝露于普通客户区域，严禁将标识牌安装于营业场所外部

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• 下列属于私人银行风险合规管理范围的是（）。

  A . A.向私人银行客户销售私人银行产品 B . B.向非私人银行客户销售私人银行产品 C . C.向私人银行客户销售非私人银行产品 D . D.向非私人银行客户销售非私人银行产品

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• 商业银行的（）应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定。

  A . 专项业务指导 B . 工作指导意见 C . 合规政策 D . 考核办法

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• 私人银行增值服务的风险合规管理要点包括（）。

  A . 建立健全服务商评估监测机制，建立退出机制 B . 保障客户信息安全 C . 做好免责声明和风险提示 D . 妥善处理客户抱怨和投诉

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• 风险总监审批产品或项目通过后，私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）.

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 合规管理部门的权限 C . 合规负责人的合规管理职责 D . 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E . 合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系

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• 商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

  A . 监事会 B . 合规负责人 C . 董事会 D . 高级管理层

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• 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 关于私人银行风险合规管理特点说法正确的是（）。

  A . 服务小众的高品质服务，合规要求更高 B . 更注重声誉风险、操作风险 C . 新业务、新模式、新的服务标准和挑战 D . 总部持牌，接受监管高要求

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• 私人银行顾问服务的风险合规管理要点包括（）。

  A . 建立健全服务商评估监测机制，建立退出机制 B . 保障客户信息安全 C . 做好免责声明和风险提示 D . 妥善处理客户抱怨和投诉

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• 根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：（）

  A．拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B．组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C．督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行 D．定期组织案防工作培训

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• 根据《关于进一步明确房地产开发贷款业务准入有关事项的通知》（华融银发〔2018〕294号），为便于房地产项目后期管理，有效防范项目风险，下面哪个选项不符合要求（）

  A．无分支机构的县域可以开展房地产开发贷款业 B．各分行不得跨市级行政区域申报房地产开发贷款业务 C．城区机构不得开展县域房地产开发贷款业务 D．县域机构不得开展城区房地产开发贷款业务

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• 《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》（银监发〔2018〕9号）第九条银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告（）

  A．监测 B．识别 C．记录 D．处理

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会合规管理职责的是（）

  A．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 B．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构要持续优化内部保卫、监察、法律、合规、风险、保全、内审、稽核等案防部门的组织架构和职责，强化对案防职能的条线管理，实行条线主导、‘双线’报告。（)

  是 否

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• 根据《关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知》，过渡期内，金融机构可

  是 否

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