下列属于私人银行风险合规管理范围的是（）。

相似题目

• 私人银行资讯发布的风险合规管理要点包括（）。

  A . 切实保障客户人身财产安全 B . 保障客户信息安全 C . 做好免责声明和风险提示 D . 使用第三方图片应取得第三方同意或授权，防范侵犯他人知识产权

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• 私人银行业务风险合规管理职责划分原则包括（）。

  A . 谁的客户谁负责 B . 谁负责发起的业务谁负责 C . 谁的员工谁负责 D . 谁的系统谁负责

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• 银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。

  A . 合规记录 B . 内控情况 C . 审计情况 D . 培训情况

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• 以下不属于私人银行风险管理范围的是（）。

  A . 金钥匙个人理财顾问服务 B . 私人银行产品研发 C . 私人银行产品销售 D . 私人银行服务推广

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• 私人银行产品销售的风险合规管理要点包括（）。

  A . 防范飞单风险 B . 匹配销售 C . 规范风险测评行为 D . 第三方产品需签署代理风险声明书

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• 私人银行客户活动的风险合规管理要点包括（）。

  A . A.切实保障客户人身财产安全 B . B.保障客户信息安全 C . C.做好免责声明和风险提示 D . D.使用客户清晰面部照片应取得客户本人同意或授权

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• 《商业银行合规风险管理指引》适用范围是（）

  A . 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行和外国银行分行 B . 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行 C . 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、外国银行分行 D . 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国

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• 关于《中国银行合规工作管理办法（试行）》的适用范围，下列表述中正确的是（）。

  A . 只适用于总行 B . 适用于总行、分行及其下辖分支机构 C . 不适用于海外分行 D . 不适用于海外代表处

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• 在私人银行推介产品监控管理中，资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。

  A . 正确 B . 错误

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• 关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是()。

  A . A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 B . B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 C . C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 D . D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

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• 下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。

  A . A.由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。 B . B.由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。 C . C.由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。 D . D.由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。

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• 根据《关于明确私人银行业务风险合规管理职责有关事项的通知》，以下说法正确的是（）。

  A . 私人银行分部设专职总经理的，私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告，同时报备总行私人银行部 B . 由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理的，私人银行分部向所在分行个人金融部报告，由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责，同时报备总行私人银行部 C . 分行组织研发、推荐、引入的自营产品、代销、推介产品，由私人银行分部向客户推介销售的，风险合规管理职责由所在分行承担 D . 总行私人银行部组织提供的各类私人银行金融与非金融服务，其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担，依据总、分部的具体工作分工，分别承担相应职责

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• 私人银行增值服务的风险合规管理要点包括（）。

  A . 建立健全服务商评估监测机制，建立退出机制 B . 保障客户信息安全 C . 做好免责声明和风险提示 D . 妥善处理客户抱怨和投诉

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• 风险总监审批产品或项目通过后，私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。

  A . 正确 B . 错误

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• 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容不包括（）。

  A . 商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B . 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C . 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D . 商业银行合规管理职能的独立性和权威性

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。

  A . 合规问责制度 B . 合规绩效考核制度 C . 诚信举报制度 D . 公平竞争制度

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• 下列不属于商业银行合规风险管理目标的是()。

  A . A．实现对合规风险的有效识别和管理 B . B．促进全面风险管理体系建设 C . C．确保依法合规经营 D . D．使银行的收益最大化

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• 下面属于商业银行合规风险管理目标的是()。

  A . A．实现对合规风险的有效识别和管理 B . B．扩大融资 C . C．避免商业风险 D . D．使银行的收益最大化

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• 关于私人银行风险合规管理特点说法正确的是（）。

  A . 服务小众的高品质服务，合规要求更高 B . 更注重声誉风险、操作风险 C . 新业务、新模式、新的服务标准和挑战 D . 总部持牌，接受监管高要求

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• 私人银行顾问服务的风险合规管理要点包括（）。

  A . 建立健全服务商评估监测机制，建立退出机制 B . 保障客户信息安全 C . 做好免责声明和风险提示 D . 妥善处理客户抱怨和投诉

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• 根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于合规风险的是()。

  A．保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险 B．保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险 C．保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险; D．保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险

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• 根据银监会《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行就如何加强合规文化建设，下列说法正确的是（）

  A．将合规文化建设融入企业文化建设合过程 B．合规是商业银行所有员工的共同责任 C．合规应从商业银行基层做起 D．合规风险

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理制度的是（）

  A．合规问责制度 B．合规绩效考核制度 C．诚信举报制度 D．公平竞争制度

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会合规管理职责的是（）

  A．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 B．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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