股票发行中，如果符合以下哪些情形的，挂牌公司的主办券商一般应按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定，应就该次股票发行是否适用股份支付进行重点说明？（）

相似题目

• 甲公司是一家股份有限公司，甲公司的控股股东是乙公司。如果甲公司申请首次公开发行股票并上市，下列情形不符合规定的有()。

  A . 甲公司的董事张某在乙公司担任董事 B . 甲公司的副总经理在乙公司担任副总经理 C . 甲公司的董事会秘书在乙公司担任监事 D . 甲公司的财务负责人在乙公司担任财务负责人

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• 以下挂牌公司股票发行中的行为不属于违法违规的是（）。

  A . 在取得股份登记函之前使用募集资金 B . 出借公司股东证券帐户 C . 股份代持 D . 审议股票发行事项时，关联股东回避表决

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• 股票发行中如存在以下（）情况，挂牌公司的主办券商应就是否适用股份支付发表意见。

  A . 向核心员工发行股票的价格明显低于市场价格 B . 向公司高管发行股票的价格明显低于市场价格 C . 向员工持股计划发行股票的价格明显低于市场价格 D . 向其他投资者发行股票的价格明显低于市场价格

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• 根据《管理办法》，挂牌公司应当按照法律的规定，同时结合公司的实际情况在章程中约定建立表决权回避制度。挂牌公司实施股票发行，以下哪些文件需要披露回避表决制度的执行情况？（）

  A . 董事会决议 B . 股东大会决议 C . 股票发行法律意见书 D . 主办券商关于股票发行合法合规性意见

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• 挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。

  A . 限制挂牌公司未来股票发行融资的价格 B . 强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派 C . 不符合相关法律法规规定的优先清算权条款 D . 发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权

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• 挂牌公司股票发行中，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议必须明确以下哪些内容？（）

  A . 具体发行对象及认购价格 B . 认购数量或数量上限 C . 现有股东优先认购办法 D . 询价过程合规性

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• 挂牌公司进行股票发行时，认购公告应该明确以下哪些内容？（）

  A . 缴款的股权登记日 B . 现有股东优先认购安排（如有） C . 现有股东及新增投资者的缴款安排 D . 投资者参与询价、定价情况（如有）

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• 因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请暂停转让的，挂牌公司应将以下哪些材料报主办券商审查？（）

  A . 《暂停（恢复）转让申请表》 B . 中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件 C . 主办券商核查意见 D . 挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书

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• 在以下情形中，挂牌公司不可以启动股票发行的是（）。

  A . 前次发行正在验资 B . 前次发行正在备案 C . 前次发行正在登记 D . 前次发行正在认购

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• 挂牌公司实施股票发行，（）属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行。

  A . 挂牌公司实际控制人 B . 股票发行对象 C . 挂牌公司财务部出纳 D . 挂牌公司销售人员

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• 根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》认购协议不得存在以下哪些情形？（）

  A . 挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体 B . 认购协议中约定发行价格和发行数量 C . 强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派 D . 挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于该次发行的条款，则相关条款自动适用于该次发行认购方

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• 非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（ ）。 Ⅰ.依法设立且存续满两年 Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力 Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营 Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 Ⅴ.主办券商推荐并持续督导

  A . Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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• 股票转让出现下列哪些情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让？（）

  A . 协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20% B . 做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50% C . 做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30% D . 全国股份转让系统公司认定的其他情形

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• 挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。

  A . 股票认购对象 B . 前次发行股票认购对象 C . 挂牌公司现有股东 D . 前两次发行股票认购对象

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• 律师针对挂牌公司股票发行出具法律意见书时，有哪些情形的，律师应当发表保留意见并予以说明，充分揭示其对该次股票发行的影响程度及存在的风险？（）

  A . 公司股票发行的全部或者部分事项不符合中国证监会和全国股转系统相关规定 B . 股票发行的事实不清楚，材料不充分，不能全面反映客观情况 C . 核查和验证范围受到客观条件的限制，律师无法取得应有证据 D . 律师已要求公司纠正、补充，而公司未予以纠正、补充

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• 某挂牌公司在5月6日召开董事会审议通过股票发行方案，5月22日召开股东大会并审议通过股票发行事宜，5月24日向中国证监会提交申请，6月13日取得证监会核准，则该挂牌公司在以下时点披露认购公告符合规定的是（）。（假设本题所列日期都是可转让日）

  A . 2017年5月7日 B . 2017年5月23日 C . 2017年5月25日 D . 2017年6月14日

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• 挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对（）进行核查并发表明确意见。

  A . 其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因 B . 相关情形是否已充分规范披露 C . 发行对象不能为失信联合惩戒对象 D . 后续处理计划

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• 对于发行对象不确定的股票发行，以下对象中可以直接参与挂牌公司股票发行认购的是（）。

  A . 挂牌前成立的持股平台 B . 公司核心技术人员 C . 公司原股东 D . 认缴出资500万元以上的合伙企业

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• 挂牌公司披露的股票发行情况报告书应包括以下哪些内容？（）

  A . 该次发行的基本情况 B . 发行前后相关情况对比 C . 新增股份限售安排（如有） D . 公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明

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• 符合《重组业务指引》关于股票恢复转让条件的挂牌公司，办理恢复转让申请业务。挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查，申请材料包括（）。

  A . 加盖公章的重大资产重组暂停（恢复）转让申请表 B . 董事会决议 C . 挂牌公司关于终止重大资产重组的说明（最大资产重组终止情形适用） D . 股东大会决议

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• 挂牌公司进行股票发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容？（）

  A . 具体发行对象（是否为关联方） B . 发行价格区间 C . 认购数量或数量上限 D . 现有股东优先认购办法

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• 挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）

  A . 审议终止股票发行的董事会决议 B . 审议终止股票发行的股东大会决议 C . 加盖挂牌公司公章的公司申请 D . 加盖券商公章的主办券商审查意见

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• 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（）

  A．主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份 B．申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东 C．主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东 D．申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东

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