挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）

相似题目

• 挂牌公司因下列哪些事项申请股票暂停转让，暂停（恢复）转让申请表应由挂牌公司传真至全国股转公司？（）

  A . 涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项 B . 出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请 C . 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告 D . 重大资产重组

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• 已经提交发行备案材料的挂牌公司，应当在审议终止发行的股东大会召开后，（）个转让日内提交撤回申请材料。

  A . 2 B . 5 C . 10 D . 15

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• 挂牌公司股票发行备案材料中的（）中可能披露认购协议中的特殊条款。

  A . 发行情况报告书 B . 发行方案 C . 券商合法合规意见 D . 股票发行法律意见书

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• 挂牌公司申请股票暂停转让，最晚应于（）将《暂停转让申请表》及相关资料提交给全国股转公司。

  A . T日（T日是暂停转让生效日） B . T-1日（T日是暂停转让生效日） C . T-2日（T日是暂停转让生效日） D . T-3日（T日是暂停转让生效日）

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• 挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。

  A . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人 B . 审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人 C . 审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人 D . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人

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• 甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。

  A . 乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8％ B . 丙证券公司，甲公司持有其10％ C . 丁证券公司，甲持有3％且为其第四大股东 D . 戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东

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• 因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请暂停转让的，挂牌公司应将以下哪些材料报主办券商审查？（）

  A . 《暂停（恢复）转让申请表》 B . 中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件 C . 主办券商核查意见 D . 挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书

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• 在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。

  A . 特定；35 B . 特定；200 C . 不特定；35 D . 不特定；200

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• 非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在申请初始登记业务时，挂牌公司需核实股东证券账户的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保这些信息应在以下哪些材料中一致？（） ①挂牌公司向全国股转公司申报的股份初始登记明细表 ②挂牌公司在中国结算网上业务平台提交的申报明细数据 ③在中国结算网上业务平台上传的公开转让说明书 ④在全国股转公司网站披露的公开转让说明书

  A . ①②③ B . ①②③④ C . ①②④ D . ①③④

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• 挂牌公司在验资完成（）需按照规定向全国股转系统报送材料，履行备案程序。

  A . 2个转让日内 B . 5个转让日内 C . 10个转让日内 D . 15个转让日内

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• 挂牌公司因公共媒体出现与公司有关传闻，可能对股票转让价格产生较大影响为由，拟向全国股转公司申请于2017年5月10日暂停转让，挂牌公司应于（）之间提出申请。（假设题干、答案中均为交易日）

  A . 2017年5月8日15点30分至16点30分 B . 2017年5月8日15点至16点 C . 2017年5月9日15点30分至16点30分 D . 2017年5月9日15点至16点

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• 下列哪些情形中，挂牌公司不可以向全国股转系统申请豁免披露？（）

  A . 涉及国家秘密的 B . 涉及商业秘密的 C . 涉及股东个人职业经历的（不违反国家有关保密法律、行政法规规定） D . 可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或严重损害挂牌公司利益的

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• 除法定限售股份外，申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的，应向全国股转公司公司业务部提交以下哪些文件？（）

  A . 由挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书 B . 财务顾问报告 C . 主办券商出具的审查意见 D . 法律意见书

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• 以下文件中哪些不属于必须向全国股转系统提供的股票发行备案材料范围？（）

  A . 股票发行方案 B . 股票发行备案报告 C . 股票发行法律意见书 D . 发行人最近2年及1期的财务报告及其审计报告

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• 某挂牌公司于2016年完成一次股票发行，其中2016年8月10日完成验资，8月20日向股转公司提交备案材料，9月30日取得股票发行登记函，并于10月14日完成新增股份登记。以下关于募集资金使用正确的有（）。

  A . 公司在8月10日之后即可使用募集资金 B . 公司在8月20日之后即可使用募集资金 C . 公司在9月30日之后即可使用募集资金 D . 公司在10月14日之后才可以使用募集资金

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• 挂牌公司向全国股转系统备案的股票发行文件是（）。

  A . 定向发行说明书 B . 主办券商定向发行推荐工作报告 C . 申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告 D . 股票发行情况报告书

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• 挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个转让日内，向全国股转公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。

  A . 审议终止股票发行的董事会决议 B . 审议终止股票发行的股东大会决议 C . 加盖挂牌公司公章的公司申请 D . 律师出具的终止股票发行的法律意见书

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• 需经全国股转系统备案审查的股票发行备案文件中需要披露的文件有（）。

  A . 会计师事务所或资产评估机构出具的资产审计或评估报告 B . 股票发行备案报告 C . 本次股票发行的验资报告 D . 募集资金三方监管协议

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• 某挂牌公司拟实施重大资产重组事项，为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送，以下做法正确的是（）。

  A . 挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送 B . 挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请 C . 挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间 D . 在公司证券未暂停转让前，挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务

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• 《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• A挂牌公司于2016年完成一次股票发行，其中2016年8月10日完成验资，8月20日向股转公司提交备案材料，9月30日取得股票发行登记函，并于10月14日完成新增股份登记。以下关于募集资金使用正确的有（）

  A．公司在8月10日之后即可使用募集资金 B．公司在8月20日之后即可使用募集资金 C．公司在9月30日之后即可使用募集资金 D．公司在10月14日之后才可以使用募集资金

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