挂牌公司在验资完成（）需按照规定向全国股转系统报送材料，履行备案程序。

相似题目

• 主办券商事前审查挂牌公司编制的披露文件中，最迟应于披露日（）前使用全国股转系统数字证书通过报送端报送披露文件。

  A . 19点 B . 20点 C . 21点 D . 22点

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• 中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌？（）

  A . 申请挂牌公司 B . 申请挂牌公司的法定代表人 C . 申请挂牌公司的实际控制人、控股股东 D . 申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员

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• 挂牌公司未在规定时限内披露年报或者半年报，全国股转公司有权（）。

  A . 终止公司股票挂牌 B . 发布风险提示公告提示广大投资者关注挂牌公司未按时披露年报的风险 C . 对公司股票进行强制停牌 D . 在指定平台上公示未按时披露定期报告的挂牌公司名单

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• 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。

  A . 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人 B . 主办券商 C . 会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员 D . 投资者

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• 挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。

  A . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人 B . 审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人 C . 审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人 D . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人

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• 甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。

  A . 乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8％ B . 丙证券公司，甲公司持有其10％ C . 丁证券公司，甲持有3％且为其第四大股东 D . 戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东

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• 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。

  A . 要求提交书面承诺 B . 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C . 约见谈话 D . 出具警示函

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• 以下选项中满足《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中规定的合格投资者标准的为（）。

  A . 挂牌公司的董监高 B . 挂牌公司现有股东 C . 实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构 D . 挂牌公司通过法定程序认定的核心员工

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• 在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。

  A . 特定；35 B . 特定；200 C . 不特定；35 D . 不特定；200

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• 挂牌公司自派现金股利的流程如下：在R-4日主办券商协助挂牌公司向全国股转公司提交《除权除息业务通知表》，挂牌公司披露权益分派实施公告，在（）日公司派发现金红利，全国股转公司完成除权除息。

  A . R+2 B . R+1 C . R D . R-1

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• 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。

  A . 要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露 B . 约见谈话 C . 责令改正 D . 向中国证监会报告有关违法违规行为

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• 全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（）转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。

  A . 1个 B . 2个 C . 3个 D . 4个

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• 在申请初始登记业务时，挂牌公司需核实股东证券账户的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保这些信息应在以下哪些材料中一致？（） ①挂牌公司向全国股转公司申报的股份初始登记明细表 ②挂牌公司在中国结算网上业务平台提交的申报明细数据 ③在中国结算网上业务平台上传的公开转让说明书 ④在全国股转公司网站披露的公开转让说明书

  A . ①②③ B . ①②③④ C . ①②④ D . ①③④

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• 下列哪些情形中，挂牌公司不可以向全国股转系统申请豁免披露？（）

  A . 涉及国家秘密的 B . 涉及商业秘密的 C . 涉及股东个人职业经历的（不违反国家有关保密法律、行政法规规定） D . 可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或严重损害挂牌公司利益的

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• 某挂牌公司于2016年完成一次股票发行，其中2016年8月10日完成验资，8月20日向股转公司提交备案材料，9月30日取得股票发行登记函，并于10月14日完成新增股份登记。以下关于募集资金使用正确的有（）。

  A . 公司在8月10日之后即可使用募集资金 B . 公司在8月20日之后即可使用募集资金 C . 公司在9月30日之后即可使用募集资金 D . 公司在10月14日之后才可以使用募集资金

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• 挂牌公司向全国股转系统备案的股票发行文件是（）。

  A . 定向发行说明书 B . 主办券商定向发行推荐工作报告 C . 申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告 D . 股票发行情况报告书

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。

  A . 注册资本500万元人民币以上的法人机构 B . 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C . 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划 D . 投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者

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• 挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个转让日内，向全国股转公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）

  A . 审议终止股票发行的董事会决议 B . 审议终止股票发行的股东大会决议 C . 加盖挂牌公司公章的公司申请 D . 加盖券商公章的主办券商审查意见

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• 根据全国股转系统相关规定，下列关于挂牌公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份说法正确的是（）。

  A . 每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数的25% B . 离职后就可以自由买卖公司股份 C . 每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数的33% D . 离职后半年内不得出让所持股份

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• 豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。

  A . 审议终止股票发行的董事会决议 B . 审议终止股票发行的股东大会决议 C . 加盖挂牌公司公章的公司申请 D . 律师出具的终止股票发行的法律意见书

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• 某挂牌公司拟实施重大资产重组事项，为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送，以下做法正确的是（）。

  A . 挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送 B . 挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请 C . 挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间 D . 在公司证券未暂停转让前，挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务

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• 《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。

  A . 正确 B . 错误

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