根据全国股转系统相关规定，下列关于挂牌公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份说法正确的是（）。

相似题目

• 下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌？（）

  A . 申请挂牌公司 B . 申请挂牌公司的法定代表人 C . 申请挂牌公司的实际控制人、控股股东 D . 申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员

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• 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予什么处分，并记入诚信档案？（）

  A . 通报批评 B . 公开谴责 C . 认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 D . 罚款

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• 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起五个转让日内，在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（）。 Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币 Ⅲ乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资本300万元，根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》，注册资本将于2018年缴足 Ⅳ丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称 Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起二个转让日内，在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。

  A . 股东、实际控制人 B . 收购人及其他相关信息披露义务人 C . 律师 D . 主办券商和其他证券服务机构

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• 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。

  A . 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人 B . 主办券商 C . 会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员 D . 投资者

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• 挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经董事会审议后（）个转让日向全国股转公司报备并披露。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。

  A . 要求提交书面承诺 B . 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C . 约见谈话 D . 出具警示函

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• 以下选项中满足《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中规定的合格投资者标准的为（）。

  A . 挂牌公司的董监高 B . 挂牌公司现有股东 C . 实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构 D . 挂牌公司通过法定程序认定的核心员工

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• 层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。

  A . 正确 B . 错误

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• 最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。

  A . 正确 B . 错误

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• 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。

  A . 要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露 B . 约见谈话 C . 责令改正 D . 向中国证监会报告有关违法违规行为

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• 以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（）。 Ⅰ主办券商的内核意见 Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ主办券商的推荐报告 Ⅴ公开转让说明书

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法，正确的是（）。

  A . 特定对象以现金认购，自股份发行结束之日起6个月内不得转让 B . 特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权，自股份发行结束之日起36个月内不得转让 C . 特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人，自股份发行结束之日起12个月内不得转让 D . 特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，自股份发行结束之日起36个月内不得转让

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• 挂牌公司在验资完成（）需按照规定向全国股转系统报送材料，履行备案程序。

  A . 2个转让日内 B . 5个转让日内 C . 10个转让日内 D . 15个转让日内

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• 挂牌公司根据《重组业务指引》的相关规定，预计在最晚恢复转让日前（）个转让日仍无法进行首次信息披露，或首次信息披露文件未能在最晚恢复转让日前获得全国股转公司审查通过等情形的应办理延期恢复转让申请业务。

  A . 2 B . 5 C . 7 D . 10

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• 下列哪些情形中，挂牌公司不可以向全国股转系统申请豁免披露？（）

  A . 涉及国家秘密的 B . 涉及商业秘密的 C . 涉及股东个人职业经历的（不违反国家有关保密法律、行政法规规定） D . 可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或严重损害挂牌公司利益的

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• 甲挂牌公司于2016年10月17日（星期一）召开股东大会，决议通过变更股票转让方式的议案，甲挂牌公司董秘可以在下述日期内（）在全国股转系统相关信息披露平台公告决议内容。

  A . 10月18日 B . 10月19日 C . 10月20日 D . 10月21日

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• 挂牌公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间，全国股转公司根据（）统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。

  A . 均衡原则 B . 时间优先原则 C . 挂牌年费是否缴纳原则 D . 重要性原则

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。

  A . 注册资本500万元人民币以上的法人机构 B . 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C . 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划 D . 投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者

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• 挂牌公司根据中国结算下发的《关于发布并上传发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告的通知》后，应在（）日（T日为新增股份可转让日）前在全国股转系统信息披露平台披露公告。

  A . T-2 B . T-3 C . T-4 D . T-1

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• 《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 【单选题】申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施有（）。

  1.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露 2.约见谈话 3.要求提出书面承诺 4.出具警示函 5.责令改正 6.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 7.向中国证监会报告有关违法违规行为 8.其他自律监管措施 A 1、2、3、4 B 1、2、3、4、5、6 C 3、4、5、6、7 D 以上说法均正确

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