证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。
相似题目
-
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
-
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
-
对证券市场的监管主要包括对()的监管、对证券发行的监管、对证券交易的监管以及对()的监管。
-
监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督
-
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。
-
监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
-
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是()。
-
制定对证券经营机构业务监管的原则是()
-
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是( )。
-
国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
-
监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。 Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.中国证券登记结算公司Ⅳ.中国证监会
-
国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。 I.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 II.进入证券公司的营业场所检查 III.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 IV.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
-
()本身不参与证券买卖,只提供集中竞价交易的有形场所,制定业务规则、接受上市申请及安排证券上市、组织及监管证券交易,并对上市公司进行监管等。
-
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
-
中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。
-
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括( )。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
-
信贷资产证券化业务主要监管要求包括()
-
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。
-
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I.证券公司的内部控制 II.证券交易所的监督 III.证券业协会的自律管理 IV.证券监管机构的监管
-
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 I.证券公司向监管机构的报告制度 II.信息披露 III.检查制度 IV.刑罚制度
-
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
-
我国对证券业和证券业务进行监管的机构是
-
证券交易所对其会员的证券自营业务的监管措施中,包括每年6月30日和12月31日过后的()日内,向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况。
-
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括 Ⅰ、证券公司向监管机构的报告制度Ⅱ、举报制度Ⅲ、信息披露Ⅳ、检查制度
推荐题目
- 《刑法》规定,用人单位违反劳动管法规,以限制人身自由方法强迫职工劳动,情节严重的,对直接责任人员,处(),并处或者单处罚金。
- 借款户应在短期借款到期前()天向经营社提交贷款展期申请书。
- 当申报环节开票时,开票人所开出的票证(主要为完税证)需要作有效性校验,校验内容为,是否已重复开票,印刷号码是否合法有效。
- 某化肥厂在其生产过程中,向附近的河流排放了大量的污水,并因此导致了附近地区粮食产量大幅度下降,但该厂却没有对附近种粮农民进行相应的赔偿。这种现象通常被称为()。
- 患者男性,49岁。因心悸、胸闷,晕厥1次就诊。心电图如图5-16所示,应考虑为()https://assets.asklib.com/psource/2015091417105710912.jpg
- 通常在易燃易爆的设备上,可设置(),在设备内压力失常时及时报警
- 以下哪一项不是经当班值班站长及以上同意,车站可办理即时退票的情况()
- 各级政府上一年预算的结转资金,应当在()用于结转项目的支出;连续()未用完的结转资金,应当作为结余资金管理。
- 胸痛中心人员资质的要求在《胸痛中心认证标准》当中的____
- 假设,如果“甲是教授或乙不是教授,.有以下哪个前提可推出乙是教授的结论()