对发现报告的内控合规预警信号，内控合规预警委员会应如期（），研究预警信号处理方案，积极采取措施防范内控合规风险；预警信号情况特别紧急，或者内控合规预警委员会办公室认为确有必要时，可实施（）处置。

相似题目

• 分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）

  A . 员工已被开除，无需再记录员工合规档案 B . 检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定 C . 员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块 D . 检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

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• 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。

  A . 正确 B . 错误

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• 明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。

  A . 建立合规性审核制度 B . 建立健全规章制度管理流程 C . 建立合规风险监控、报告制度 D . 建立违规整改制度

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• 内控合规部门通过（）等方式对全行检查工作开展质量控制。

  A . 检查统筹管理 B . 制定检查制度及规定 C . ICCS流程管理 D . 对检查工作开展质量评价

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• 对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。

  A . 建立违规整改制度 B . 建立有效的合规问责制度 C . 建立合规检查和评价制度 D . 建立关联交易管理制度

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• 总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）

  A . A、负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作 B . B、对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论 C . C、整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实 D . D、内控合规预警委员会授权的其他职责

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• 集中采购委员会成员中，（）、内控合规部、监察部不得缺席，各委员部门派一名负责人代表该部门出席。

  A . 办公室 B . 财务会计部 C . 总务部 D . 安全保卫部

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• 中小企业授信业务预警工作采取以（）牵头为主，销售、对公营业机构、情景分析、押品管理、软回收、资产组合、反欺诈及内控合规等其他岗位人员配合的模式，通过电话询问、系统查询、账户监测、现场检查等多种方式收集获取预警信息。

  A . A.风险管理人员 B . B.预警人员 C . C.授信执行人员 D . D.授信审批人员

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• 农行审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的，按照农行内部移送办法向（）移送。

  A . 行长办公室 B . 工会 C . 监察部门 D . 法律部门

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• 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发[2013]639号），总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。

  A . 正确 B . 错误

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• 内控合规管理信息系统可自动生成（）报告。

  A . 项目 B . 专项 C . 综合 D . 可疑

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• 对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。

  A . 建立合规绩效考核制度 B . 建立有效的合规问责制度 C . 建立合规检查和评价制度 D . 建立违规整改制度

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• 内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。

  A . 作业平台 B . 信息平台 C . 管理平台 D . 技术平台

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• 内控合规预警应本着“防为上，救次之，戒为下”的宗旨，遵循以下原则（）

  A . A、全面预警原则。全行各部门及全体员工均有内控合规预警职责。 B . B、及时报告原则。各部门应及时报告所发现的各种预警信号。 C . C、快速反应原则。对于生效预警信号必须采取应对行动，在紧急情况下，相关人员可以本着有利于我行利益的原则，按照规定程序快速反应

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• 审计机构必须将经济责任审计报告报送上级行内控合规部门。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 本行案件风险排查工作应按总结报告，各检查牵头机构通过内控、合规、案防与操作风险“四合一系统”于前报送包括基本情况、取得成效、发现问题、采取措施和工作建议等内容，总行合规管理部汇总形成全行案件风险排查报告后上报监管部门（）

  A．月、每月30日 B．季、每季末月的30日 C．半年、半年末月30日 D．年、每年12月30日

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• 职能部门应当总结、分析本部门尽职监督工作，形成年度尽职监督工作报告，并于次年1月10日前报送上级机构内控合规部门和对口部门。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 当个人积分扣减达到预警值后，业务归口管理部门和内控合规部门可以对违规员工、机构负责人（）、（）、（）

  A．提出暂时停办业务 B．诫勉谈话 C．调整岗位 D．违规行为处理与案件线索移送

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• 二级分行应定期、规范、独立的向上级行报送内控合规管理情况，对（）、（）、（）、（）和（）等情况进行全面分析与报告

  A．内控环境 B．内控措施 C．内控保障 D．内控评价 E．内控监督

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• 二级分行应定期、规范、独立的向上级行报送内控合规管理情况，对（）等情况进行全面分析与报告

  A．内控环境 B．内控措施 C．内控保障 D．内控评价 E．内控监督

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• 省级分行内控合规部门会同、信息科技、人力资源、监察和安全保卫等部门，结合专业经验，对相关业务部门的操作风险自评估报告进行会审（）

  A．粮棉油 B．基础设施 C．创新 D．财务会计

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• 根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗， 合规及风险管理人员无权向总行合规部门、 风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告（）

  是 否

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• 当机构积分扣减达到预警值后，业务归口管理部门和内控合规部门可以根据预警情形开展（）、（）

  A．合规检查 B．风险提示 C．通报批评 D．合规约谈

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• 分支机构知悉或应当知悉案防信息后,应于内将案防信息报告（附件1）逐级上报至总行内控合规部门（）

  A．七个工作日 B．三个工作日 C．五个工作日 D．两个工作日

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