在合规系统中，内控评价档案管理分为以下几个子模块（）

相似题目

• 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。

  A . 正确 B . 错误

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• 将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。

  A . 建立合规性审核制度 B . 建立有效的合规问责制度 C . 建立合规绩效考核制度 D . 建立违规整改制度

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• 在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。

  A . 总行；分行法规部 B . 总行；风险管理部 C . 总行法规部；分行法规部 D . 总行风险管理部；分行法规部

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• 对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。

  A . 建立健全规章制度管理流程 B . 建立诚信举报制度 C . 建立合规性审核制度 D . 建立关联交易管理制度

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• 对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。

  A . 建立违规整改制度 B . 建立有效的合规问责制度 C . 建立合规检查和评价制度 D . 建立关联交易管理制度

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• 根据系统模块化设计的原则，大唐RNCTDR3000硬件系统分为以下几个子系统，即（）.

  A . A、交换子系统（SWM） B . B、接入子系统（AM） C . C、业务处理子系统（TPM） D . D、网同步子系统（NSM） E . E、中央控制子系统（CCM） F . F、告警子系统（ASSM）

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• 在合规系统中，内控缺陷模块共分为（）6个子模块。

  A . 缺陷认定 B . 缺陷认定审核 C . 整改任务分配 D . 缺陷整改 E . 缺陷整改审核 F . 工作台通知

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• 合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）

  A . 流程梳理 B . 风险与控制识别评估 C . 关健指标 D . 风险事件管理

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• 数据挖掘中数据准备又可分为以下几个子步骤：（）。

  A . 收集数据 B . 数据选取 C . 数据预处理 D . 数据变换

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• 以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是（）。

  A . 实现内外部规章制度的拆分、维护、评价以及数字化的存储与应用 B . 建立从检查计划申报审核、项目启动实施、文档资料管理到整改信息录入、审核及督办的标准化流程 C . 按照业务类别建立并维护违规点库，作为各类监督项目执行过程中的基本依据 D . 支持内控评价等级申报与计分

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• 以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。

  A . 按计划、按程序完成内控合规检查 B . 对检查发现问题按规定处理 C . 检查报告途径规范，成果统一管理 D . 档案移交及时，保管规范

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• 农业银行的内控合规部门受理协查后，涉密协查也需通过ICCS系统（内控合规管理信息系统）向相关部门发送协助提供信息函件。

  A . 正确 B . 错误

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• 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

  A . 检查计划审核 B . 关联方审核 C . 用户授权 D . 检查项目立项

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• 合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）

  A . 流程相关环节 B . 流程相关岗位 C . 流程相关风险点 D . 流程相关控制点

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• 为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。

  A . 检查计划报送 B . 方案制定 C . 检查报告撰写质量 D . 检查日记和发现问题的录入

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• 农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设，属于内部控制要素中的：（）。

  A . 控制活动 B . 内部监督 C . 信息与沟通 D . 风险评估

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• 内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。

  A . 作业平台 B . 信息平台 C . 管理平台 D . 技术平台

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• 作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。

  A . 制度库 B . 违规点库 C . 检查监督数据库 D . 指标、报表、报告

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• 在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果，逐级查看计分表及检查底稿等信息。

  A . 评价分析 B . 计分查询 C . 汇总计分 D . 计分确认

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• 在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）

  A . 积分废止 B . 待认定 C . 待审核 D . 免于积分

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• 以下为合规内控与操作风险管理系统的主要模块的有（）

  A．法律法规库 B．制度管理 C．法律事务管理 D．员工在本行系统内交流、轮岗、调动时，合规档案移交新单位继续管理，在原单位的合规档案管理内容失效

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• 分行法律与合规职能部门关于合规内控与操作风险管理系统的管理职责包括（）

  A．督促分行系统的使用 B．收集系统存在的问题，监督汇总辖内机构法律与合规管理情况 C．负责分行辖内各单位系统机构、分行系统用户的审批 D．关联交易管理

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• 合规内控与操作风险管理系统不包括以下哪一项（）

  A．分行法律与合规部 B．总行法律与合规部 C．分行风险管理部 D．总行风险管理部

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• 保险资金运用内控与合规计分采取评分制,每一评价期的基准分为（）分

  A．60 B．80 C．100 D．120

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