在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果，逐级查看计分表及检查底稿等信息。

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• 在内控合规管理信息系统中，检查人员可通过“检查底稿引用”功能引用其他检查项目（）的底稿。

  A . 已确认 B . 已审核 C . 已提交 D . 任意状态下

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• 在内控合规管理信息系统中，“内规分析统计”可实现以下哪些功能（）。

  A . 支持按效力层级、业务种类、发布部门等维度统计辖内制度分布图及下载明细 B . 支持统计本级行发布制度被评价情况 C . 支持查看制度条款关联的监督检查数据，并可进一步钻取对应的违规问题详情 D . 支持内规解析

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• 在内控合规管理信息系统中，业务部门通过“法人授权”功能提交授权委托事项申请。

  A . 正确 B . 错误

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• 在内控合规管理信息系统中，指标展现形式有（）。

  A . 合规地图 B . 折线图 C . 仪表盘 D . 饼状图

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• 在内控合规管理信息系统中，（）能对辖内处理处罚信息进行修改、删除。.

  A . 支行及以上系统管理员 B . 二级分行及以上系统管理员 C . 一级分行及以上系统管理员 D . 整改录入员

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• 在内控合规管理信息系统中，（）能查看和下载内外规。

  A . 所有用户 B . 授权用户 C . 制度管理员 D . 系统管理员

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• 在内控合规管理信息系统中，检查组一般由（）组成。

  A . 检查组长 B . 检查副组长 C . 主查 D . 一般检查人员

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。

  A . 业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方 B . 审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况 C . 录入员查询用于查询本人录入的关联方信息 D . 业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

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• 在内控合规管理信息系统中，积分认定登记通过（）方式形成。

  A . 底稿生成 B . 日记生成 C . 手工登记 D . 系统对接

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• 在内控合规管理信息系统中，检查组长可通过“底稿特殊维护”功能对（）状态下的底稿进行退回或作废处理。

  A . 提交 B . 审核通过 C . 确认 D . 任意

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• 在内控合规管理信息系统中，全行所有员工可（）。

  A . 查看、下载内外规和合规手册 B . 查看本人合规档案 C . 查看所在机构/部门积分 D . 查看关联方信息

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• 在内控合规管理信息系统中，内外规均支持按（）条件查询。

  A . 全文关键字 B . 制度名称 C . 发文文号 D . 发布机构

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• 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作由系统管理员完成（）。

  A . 检查立项 B . 用户授权 C . 基础数据配置 D . 检查计划终止

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• 在内控合规管理信息系统中，制度管理员可通过（）功能查看评价信息，为制度后续维护与动态更新提供支持。

  A . 内规制度查看 B . 内规制度分析 C . 内规制度评价 D . 内规制度维护

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• 在内控合规管理信息系统中，立项人可通过（）功能查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况。

  A . 项目信息查询 B . 检查组信息查询 C . 项目文档 D . 项目统计分析

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• 在内控合规管理信息系统中，由（）填报关联交易信息

  A . 内控合规部门 B . 关联方信息收集部门 C . 交易发起部门 D . 信息中心

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• 在内控合规管理信息系统中，主查的底稿由（）审核。

  A . 检查组长 B . 任意检查人员 C . 其他主查 D . 检查组长或其他主查

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• 在内控合规管理信息系统中，（）能对关联交易信息进行查询。

  A . 关联方审核员 B . 关联方确认员 C . 关联交易业务审查人员 D . 关联交易内部人

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• 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

  A . 检查计划审核 B . 关联方审核 C . 用户授权 D . 检查项目立项

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• 在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查看本级及辖内各层级机构某一指标的时点数或环比趋势。

  A . 指标看板 B . 首页仪表盘 C . 合规地图 D . 统计分析

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• 在内控合规管理信息系统中，完整的检查流程是（）。

  A . 检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 B . 检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 C . 检查计划→检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价 D . 检查计划→检查实施→检查收工→项目评价

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• 在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能对已有违规点进行农业银行特色制度依据维护。

  A . 分行依据维护 B . 违规点维护 C . 违规点识别 D . 违规点识别审核

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• 在内控合规管理信息系统中，授权管理模块的法人授权子模块提供（）功能。

  A . 发起基本授权 B . 制作授权方案 C . 生成授权书 D . 授权统计分析

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• 在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。

  A . 历史资料查询 B . 项目信息查询 C . 项目文档 D . 项目评价

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