资信评级的客体即评级对象包括（）。

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• 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。

  A . 中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 B . 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 C . 上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司 D . 上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司

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• 简述资信评级的服务对象.

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• 资信评级的服务对象主要包括三大类，即投资者、融资者和行政当局。

  A . 正确 B . 错误

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• 资信评级的对象包括（）、为特定债务融资提供担保的实体，经营活动中承担资信责任的主体。

  A . A、债务偿付措施 B . B、对债务资信担保的实体 C . C、承担债权责任的企业法人 D . D、实施债务融资的主体

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• 证券中介机构主要包括（　　）。 Ⅰ．证券公司Ⅱ．证券登记结算机构 Ⅲ．会汁师事务所Ⅳ．资信评级公司

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 信用评级的对象一般分为两类，即主体信用评级和债项信用评级。

  A . 正确 B . 错误

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• 公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 资信评级的对象包括实施债务融资的主体、为特定债务融资提供担保的主体、（）。

  A . A、承担债务责任的自然人 B . B、承担债权责任的政府机构 C . C、经营活动中承担资信责任的主体 D . D、承担债权责任的企业法人

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• 简述资信评级机构的主要评级业务。

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• 资信评级的对象包括实施债务融资的主体、为特定债务融资提供担保的实体、（）。

  A . A、承担债务责任的自然人 B . B、承担债权责任的政府机构 C . C、经营活动中承担资信责任的主体 D . D、承担债权责任的企业法人

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• 证券服务机构包括（　　）。 Ⅰ．投资咨询机构Ⅱ．资信评级机构 Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 资信评级的内容包括（）。

  A . A、对债务偿还能力的评估 B . B、经济主体的业绩 C . C、经济主体的价值 D . D、对债务偿还意愿的评估

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• 资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。

  A . 接受他人委托从事证券投资 B . 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C . 向委托人承诺证券投资收益 D . 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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• 简述资信评级的主要评级方法。

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• 资信评级又称为信用评级或资信评估，是以统计方法确定科学的指标体系和（）。

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• 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 资信评级的服务对象包括（）。

  A . A、投资者 B . B、实施债务融资的任何主体 C . C、融资者 D . D、行政当局

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• 公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 资信评级的服务对象主要包括三人类，即投资者、融资者和行政当局。

  A . 正确 B . 错误

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有()。Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅳ.最近5年末受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

  A．1 B．2 C．3 D．4

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• 下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚， 最近3

  A．①②③ B．①②④ C．②③④ D．①②③④

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