下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。

相似题目

• 期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

  A . 期货协会 B . 中国证监会派出机构 C . 董事会 D . 总经理

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• 下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。

  A . 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B . 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C . 证券交易所对首席风险官进行自律管理 D . 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

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• 期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  A . 董事 B . 监事 C . 总经理或者相关负责人 D . 股东、董事

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• 期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。

  A . 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C . 利用职务之便牟取私利 D . 滥用职权，干预期货公司正常经营

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• 下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。

  A . 向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息 B . 查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C . 了解期货公司业务执行情况 D . 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

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• 期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

  A . 董事 B . 高级管理人员 C . 客户 D . 监事

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• 期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。

  A . 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 B . 向期货公司监事会负责 C . 期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D . 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

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• 期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

  A . 董事 B . 监事 C . 总经理或者相关负责人 D . 股东

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• 巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中，对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。

  A . 首席风险官只能向董事会报告，不可以向其他人报告 B . 首席风险官应独立于业务经营条线 C . 首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责 D . 首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责 E . 首席风险官属于高级管理人员

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• 下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

  A . 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B . 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 C . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动 D . 利用职务之便牟取私利

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• 下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。

  A . 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官 B . 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务 C . 期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意 D . 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

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• 期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。

  A . 任期 B . 职责范围 C . 权利义务 D . 符合规定的任职条件

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• 首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  A . 董事履职情况 B . 内部控制状况 C . 风险管理状况 D . 合规经营

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• 某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  A . 董事 B . 董事长 C . 高级管理人员 D . 股东

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• 期货公司章程应当明确规定首席风险官的哪些方面（）

  A．任期 B．职责范围 C．权利义务 D．工作报告的程序和方式

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• 期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。

  A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B．在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C．利用职务之便谋取私利 D．滥用职权，干预期货公司正常经营

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• 首席风险官不能够胜任工作，或者有法律规定的其他违法违规行为的，期货公司 （）可以免除首席风险官的职务。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3258001-3261000/10bfe6b52612f4be2c4e2d1127dc1c36.gif' />

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• 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官的履行职责。()

  A．正确 B．错误

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• 期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作

  A．董事 B．董事长 C．高级管理人员 D．股东 此题为多项选择题。

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• 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()

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• 期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责

  A．董事 B．董事长 C．高级管理人员 D．监事

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