下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。

相似题目

• 根据《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》，下列说法中正确的是（）。

  A . 任何单位在销售商品时不得收受或者索取贿赂 B . 在账外暗中给予对方单位回扣的，暂不核定为行贿行为 C . 经营者销售商品，可以以明示方式给予对方折扣，须如实入账 D . 经营者购买商品，可以以明示方式给中间人佣金，无须入账

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• 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。

  A . 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 B . 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C . 经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系 D . 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

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• 下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B . 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 C . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 D . 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。

  A . 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B . 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C . 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D . 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于信贷资产证券化业务的参与者的说法中，正确的是（）。

  A . 特定目的信托受托机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构 B . 银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，最近3年内应没有从事信贷资产证券化业务的不良记录 C . 发起机构应在全国性媒体上发布公告，把通过设立特定目的信托转让信贷资产的事项告知相关权利人 D . 发起机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提示投资机构：资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权仅限于信托财产

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• 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（ ）。 I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 II.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 III.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 IV.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。、

  A . I、II、III B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、II、III、IV

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

  A . 证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 B . 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 C . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 D . 专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

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• 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

  A . 在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险 B . 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 C . 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入 D . 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

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• 下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案 B . 不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户 C . 不得签订补充协议以规避监管要求 D . 不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易

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• 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

  A . 证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B . 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险 C . 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立 D . 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

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• 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 证券公司收取一定比例的佣金作为收入 B . 证券公司可以先替客户垫付资金 C . 证券公司不分享客户买卖证券的差价 D . 证券公司不承担客户的价格风险

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• 下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（）。

  A . 不得“侵占、挪用基金财产” B . 不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送” C . 不得“利用个人财产进行投资” D . 不得“不公平地对待其管理的不同基金财产&rdquo

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• 根据《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》，下列说法中正确的是（　　）。

  A . 不得以商业贿赂手段购买商品，但拓展市场、扩大销售不含其内 B . 经营者的职工采用贿赂手段的行为，应当认定为经营者的行为 C . 法律上的商业贿赂行为，严格界定为财物，如“请客”、“考察”等不计其内 D . 《关于禁止商业贿赂的暂行规定》与《反不正当竞争法》不存在内在关联

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• 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B . 不得提供虚假、误导性信息 C . 不得采取不正当竞争手段开展业务 D . 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

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• 下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。

  A . 证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B . 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离 C . 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度 D . 在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

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• 下列各项不属于保险经纪机构禁止行为中的超出业务行为的是（）。

  A . 异地共保 B . 异地承保 C . 转让许可证 D . 误导性销售

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• 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。

  A . 具有满足业务需要的技术系统 B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D . 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 下列关于房地产经纪业务招揽、承接、办理中的行为规范正确的是（）

  A . 房地产广告中对价格有表示的应清楚表示为实际销售价格 B . 房地产广告中的面积应注明使用面积或建筑面积 C . 房地产广告可以用升值潜力吸引顾客 D . 房地产广告可以用就业、升学的承诺吸引顾客 E . 房地产经纪人在居间业务中必须公平正直，不偏袒任何一方

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• 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2658001-2661000/183b0ac5d0b2fee29146a25e4c0f4184.gif' />

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• 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法中，不正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2589001-2592000/a50bd64e49f2fb8590e5c58034919fa3.gif' />

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• 下列关于证券经纪业务说法正确的是（）。

  A.不可以通过证券交易所代理买卖证券 B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.不可以通过柜台代理买卖证券 D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

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• 下列关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法中,正确的是（）

  A．客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托 B．客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托 C．证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将费用项目、收费标准公示 D．证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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