根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。（2008年）

相似题目

• 下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有()

  A . 某次发行的股份自发行结束之日起，一律36个月内不得转让。 B . 发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 C . 非公开发行股票的特定对象不超过10名 D . 最近1年及1期财务报告被注册会计师出具保留意见审计报告的，其涉及事项的重大影响尚未消除的，不能非公开发行股票

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

  A . 发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 B . 非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 C . 每次发行对象不得超过200人 D . 非公开发行的公司债券可以公开转让

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）

  A . A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％，其中定价基准日可以是关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以是发行期的首日 B . B．董事会作出决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附生效条件的股份认购合同，同时约定本次发行一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准，该合同即应生效 C . C．向本公司特定的股东及其关联人发行的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避 D . D．非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

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• 关于公开发行可转换公司债券(非分离交易)，根据证券法律制度的规定，下列各项中，正确的有( )。

  A . 发行公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保 B . 保证人的担保范围应当包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 C . 保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额 D . 证券公司不得作为发行可转换债公司的担保人

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是（ ）。

  A . 发行对象不得超过200人 B . 该发行无须报国务院证券监督管理机构核准 C . 控股股东认购的股份36个月内不得转让 D . 发行价不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价

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• 下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）

  A . A．本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让 B . B．发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 C . C．募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户 D . D．除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司

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• 根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是（）。

  A . 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% B . 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让 C . 发行对象不得超过200人 D . 发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

  A . 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除 B . 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C . 上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。

  A . 现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 B . 发行对象不超过10名 C . 实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 D . 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

  A . 现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 B . 发行对象不超过10名 C . 实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 D . 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

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• 根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。

  A . 发行对象不超过10名 B . 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 D . 上市公司的现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查

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• 下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。

  A . 发行对象不得超过200人 B . 发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价 C . 自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让 D . 可采用广告方式发行

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• 下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有()。

  A . 某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让 B . 发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 C . 募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户 D . 除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有()。

  A . 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除 B . 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C . 最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有（）

  A . A．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 B . B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 C . C．上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 D . D．上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

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• 根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。

  A . 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露 B . 非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案 C . 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制 D . 非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

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• 根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。

  A . 非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人 B . 非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人 C . 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露 D . 取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售

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• 根据证券法律制度的规定，下列对上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有()。 (2012年)

  A．非公开发行股票的发行对象不超过10名 B．上市公司的控股殴东、实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转计 C．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％ D．上市公司现任董事、监事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 此题为多项选择题。

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• (2012年A卷)根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

  A．现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 B．发行对象不超过10名 C．实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 D．发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

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• 35﹒根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

  A．上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除 B．上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C．最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符 合非公开发行股票条件的有（）。

  A．发行价格拟定为定价基准日前20个交易日公司股票均价的95% B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 C．上市公司最近1年及最近1期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但 所涉及事项的重大影响已经消除 D．上市公司现任董事最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，错误的是（）

  A．每次发行对象不超过200人 B．非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 C．发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 D．非公开发行公司债券无须中国证监会核准

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