(2012年A卷)根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

相似题目

• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（）。

  A . 交易日9点25分至30分 B . 交易日9点15分至25分 C . 交易日14点30分至15点 D . 交易日15点至15点30分

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有()

  A . 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准 B . 证券公司的设立必须经中国证监会批准 C . 律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准 D . 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。（2010年）

  A . A．所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 B . B．上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 C . C．证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 D . D．证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列各项关于证券投资基金的表述，正确的有（）

  A . A．开放式基金基金份额总额不固定 B . B．开放式基金基金份额可以在证券交易场所交易，不得申请赎回 C . C．封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变 D . D．封闭式基金基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（）。（2003年）

  A . A．公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B . B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％ C . C．公司生产经营的外部条件发生重大变化 D . D．公司董事长发生变动

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是（）。

  A . 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款 B . 公开发行公司债券应当经过中国证监会核准 C . 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售 D . 公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。

  A . 首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售 B . 首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售 C . 首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分 D . 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。

  A . 证券承销包括代销或者包销方式 B . 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 C . 承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成 D . 证券的代销、包销期限最长不得超过60日

  查看最佳答案

• 胡某2012年7月8日外出时，将一件行李寄存于A市某火车站的寄存处，由于疏忽忘记提取。2012年10月，胡某特意在"十一"长假前往A市的某火车站，找到寄存处要领取行李，寄存处发现行李丢失；以胡某未及时提取为由，拒绝提供赔偿。根据民事诉讼法律制度关于诉讼时效的规定，胡某可以依法主张其民事权利的法定期间是2012年12月31日之前。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有（）。

  A . 根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行 B . 公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定 C . 公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出 D . 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的有（）。

  A . 大宗交易的交易时间为交易日的15：00-15：30 B . 目前只有上海证券交易所建立了大宗交易系统 C . 买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行交易，无须交易所确认 D . 买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，关于要约收购程序，下列表述不正确的是（）。

  A . 收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，不过应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购 B . 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但出现竞争要约的除外 C . 在收购要约确定的承诺期内，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司 D . 收购期限届满后10日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所集合竞价时间的表述中，正确的是（）。

  A . 交易日9点15分至25分 B . 交易日9点25分至30分 C . 交易日14点30分至15点 D . 交易日15点至15点30分

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。（2008年）

  A . A．发行对象不得超过200人 B . B．发行价格不得低于市场交易价格 C . C．控股股东认购的股份36个月内不得转让 D . D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，关于上市公司主动退市制度，下列表述不正确的是（）。

  A . 上市公司主动申请退市或者转市的，应召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过 B . 上市公司主动申请退市或者转市的，应当在股东大会作出终止上市决议后的15个交易日内，向证券交易所提交退市申请 C . 证券交易所应当自上市公司提交退市申请之日起5个交易日内，作出是否受理的决定并通知公司；决定受理的，应当自受理上市公司提交的退市申请之日起15个交易日内依法作出同意或者不同意其股票终止上市交易的决定 D . 通过要约收购实施的退市和通过合并、解散实施的退市，证券交易所应当在上市公司公告回购或者收购结果、完成合并交易、作出解散决议之日起15个交易日内，作出终止其股票上市的决定

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有()。

  A . 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准 B . 证券公司的设立必须经中国证监会批准 C . 律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准 D . 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列关于发行公司债券的表述，正确的有（）。

  A . 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途 B . 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损 C . 股份有限公司发行公司债券，由董事会制定方案，股东大会作出决议 D . 国有独资公司发行公司债券，由国有资产监督管理机构作出决定

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列对上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有()。 (2012年)

  A．非公开发行股票的发行对象不超过10名 B．上市公司的控股殴东、实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转计 C．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％ D．上市公司现任董事、监事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 此题为多项选择题。

  查看最佳答案

• (2012年B卷)6月6日，丙向甲借用劳力士手表，约定6月10日归还。6月7日，甲向乙借款5万元，并以该劳力士手表出质担保。双方在书面质押合同中约定，若甲届时不能清偿债务，则手表归乙所有。6月8日，甲通知丙于借用期满后直接将手表交给乙。根据物权法律制度的规定，下列表述中．正确的有（）。

  A．乙的质权设立于6月7日 B．乙的质权设立于6月8日 C．若甲届时不能清偿对乙债务，乙依约直接取得手表所有权 D．若甲届时不能清偿对乙债务，乙有权就手表变价，并以变价所得优先受偿

  查看最佳答案

• (2012年A卷)根据合同法律制度的规定，下列情形中，属于不可抗力的有（）。

  A．海啸 B．地震 C．台风 D．洪水

  查看最佳答案

• (2012年B卷)根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有（）。

  A．发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问 B．发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问 C．发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害，发行人的实际控制人有过错的，应与发行人承担连带责任 D．会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列关于借壳上市规定的表述中错误的有（）

  A．上市公司购买的资产对应的经营实体应当是股份有限公司或者有限责任公司 B．创业板上市公司不得实施借壳上市 C．借壳上市属于特殊的重大资产重组行为，不需要遵守重大资产重组行为的一般规定 D．上市公司及其最近1年内的控股股东、实际控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦査或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形

  查看最佳答案

• 根据证券法律制度的规定，下列人员中，不被法律直接推定为证券交易内幕信息的知情人员的是（)。A

  根据证券法律制度的规定，下列人员中，不被法律直接推定为证券交易内幕信息的知情人员的是()。 A.上市公司的财务总监 B.持有上市公司2％股份的股东 C.上市公司控股的公司的董事 D.上市公司的实际控制人

  查看最佳答案