根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行优先股的表述中，正确的有（）。

  A . 必须采取固定股息率 B . 在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息 C . 未向优先股股东足额派发股息的差额部分必须累积到下一会计年度 D . 优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有（）。

  A . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问 B . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问 C . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害。发行人的实际控制人有过错的，应与发行人承担连带责任 D . 会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

  A . 发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 B . 非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 C . 每次发行对象不得超过200人 D . 非公开发行的公司债券可以公开转让

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）

  A . A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％，其中定价基准日可以是关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以是发行期的首日 B . B．董事会作出决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附生效条件的股份认购合同，同时约定本次发行一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准，该合同即应生效 C . C．向本公司特定的股东及其关联人发行的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避 D . D．非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

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• 根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是（）。

  A . 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款 B . 公开发行公司债券应当经过中国证监会核准 C . 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售 D . 公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是（ ）。

  A . 发行对象不得超过200人 B . 该发行无须报国务院证券监督管理机构核准 C . 控股股东认购的股份36个月内不得转让 D . 发行价不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有()

  A . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问 B . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问 C . 发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害，发行人的实际控制人有过错的，应与发行人承担连带责任 D . 会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外

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• 根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（）。

  A . 网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份 B . 发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露 C . 首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝 D . 网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司发行股份购买资产的表述中不正确的是（ ）。

  A . 所购买资产与现有主营业务没有显著协同效应的，应当充分说明并披露本次交易后的经营发展战略和业务管理模式，以及业务转型升级可能面临的风险和应对措施 B . 上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的均价 C . 市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一 D . 上市公司为促进行业的整合、转型升级，在其控制权不发生变更的情况下，可以向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产

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• 根据证券法律制度的规定，关于上市公司发行股份购买资产，下列表述不正确的是（）。

  A . 上市公司为促进行业的整合、转型升级，在其控制权不发生变更的情况下，可以向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产 B . 所购买资产与现有主营业务没有显著协同效应的，应当充分说明并披露本次交易后的经营发展战略和业务管理模式，以及业务转型升级可能面临的风险和应对措施 C . 上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的均价 D . 市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。

  A . 现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 B . 发行对象不超过10名 C . 实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 D . 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的是（）。

  A . 最近一期期末经审计的净资产不低于人民币20亿元的公司公开发行可转换公司债券的，应当提供担保 B . 担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 C . 上市商业银行不得作为发行可转债的担保人 D . 以保证方式提供担保的，可以是连带责任保证，也可以是一般保证

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

  A . 现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 B . 发行对象不超过10名 C . 实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 D . 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（）。

  A . 发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格 B . 首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售 C . 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购 D . 网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以中止发行

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有（）。

  A . 根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行 B . 公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定 C . 公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出 D . 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。

  A . 首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格 B . 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家 C . 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行 D . 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。（2008年）

  A . A．发行对象不得超过200人 B . B．发行价格不得低于市场交易价格 C . C．控股股东认购的股份36个月内不得转让 D . D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于发行公司债券的表述，正确的有（）。

  A . 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途 B . 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损 C . 股份有限公司发行公司债券，由董事会制定方案，股东大会作出决议 D . 国有独资公司发行公司债券，由国有资产监督管理机构作出决定

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• 根据证券法律制度的规定，网上和网下同时发行的机制中，网上投资者有效申购倍数超过100倍但未超过150倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的（）

  A．10% B．20% C．40% D．50%

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• 根据证券法律制度规定，下列关于首次公开发行新股条件的表述，不正确的有（）

  A．具有持续盈利能力 B．财务状况良好 C．具备健全且运行良好的组织机构 D．最近三年财务会计报告无虚假记载

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的有（）

  A．最近一期期末经审计的净资产为人民币10亿元的公司，公开发行可转换公司债券，可以不提供担保 B．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保 C．证券公司可以作为发行可转债的担保人 D．上市商业银行作为发行可转债的担保人

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券的表述中，正确的有（）

  A．公开发行可转换公司债券，均应当提供担保 B．提供的担保应当为全额担保 C．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保 D．上市商业银行可以作为发行可转债的担保人

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，错误的是（）

  A．每次发行对象不超过200人 B．非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 C．发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 D．非公开发行公司债券无须中国证监会核准

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