以下哪些属于内控评价结果的应用（）

相似题目

• 以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）

  A . 对缺陷样本加强整改 B . 针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性 C . 将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性 D . 根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

  查看最佳答案

• 内控评价结果可应用于以下哪些方面（）

  A . 完善相关制度 B . 优化业务和管理流程 C . 调整检查监督重点 D . 做为判断市场拓展方向的参考因素

  查看最佳答案

• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。

  A . 案防管理体系运行情况 B . 外部检查发现问题整改情况 C . 内部检查发现问题整改情况 D . 整体案防工作情况

  查看最佳答案

• 内控评价结果应向全辖进行通报。对评价发现问题进行梳理和分类后反馈给同级业务部门，加强业务条线内部控制管理。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。

  A . 建立合规性审核制度 B . 建立有效的合规问责制度 C . 建立合规绩效考核制度 D . 建立违规整改制度

  查看最佳答案

• 用社网点内控工作要求中，实施考核与评价应建立以下哪些机制或制度？（）

  A . 营业网点管理、营销和操作人员准入制度 B . 科学的激励约束机制 C . 诚信举报制度 D . 内控管理问责制 E . 取消建立工作日志制度

  查看最佳答案

• 会计内控评价的项目有哪些（）

  A . 现场检查评价 B . 事后监督评价 C . 录像监督评价 D . 风险预警评价

  查看最佳答案

• 以下哪几项属于保险公司内控评价结果（）

  A . 不合格 B . 一般缺陷 C . 重大缺陷 D . 实质性漏洞

  查看最佳答案

• 内部控制自我评价顺序正确的是（）。 ①制定年度内控检查方案 ②现场检查 ③检查前培训 ④跟踪整改 ⑤编制内控自我评价报告及对外披露 ⑥汇报检查结果及修订完善

  A . ①③②④⑥⑤ B . ①③④⑥②⑤ C . ②⑤①③④⑥ D . ②⑤④⑥①③

  查看最佳答案

• 一级分行内控评价测试模板内部环境中员工行为管理评价环节设置以下评价点（）。

  A . 员工遵守法纪，具有较强的合规意识 B . 建立并严格执行责任追究制 C . 加强劳动合同及各项基金管理 D . 扎实组织开展培训工作

  查看最佳答案

• 银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。

  A . A、整体案防工作情况 B . B、案防管理体系运行情况 C . C、内外部检查发现问题整改情况 D . D、违规档案记录情况

  查看最佳答案

• 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。

  A . 按计划、按程序完成内控合规检查 B . 对检查发现问题按规定处理 C . 检查报告途径规范，成果统一管理 D . 档案移交及时，保管规范

  查看最佳答案

• 以下属于评价工作组可审阅的内控流程文档的有（）。

  A . 风险控制矩阵文档 B . 流程图文档 C . 审批权限表文档 D . 线性图文档

  查看最佳答案

• 以下哪些行为属于违反内控行为（）

  A . 合同先执行后补签 B . 分公司对外出借帐户、出借资金 C . 向代理商支付佣金的银行账号和名称与代理合同不一致的情况 D . 用户欠费已在财务帐上核销，但计费系统未对该部分用户进行核销标识

  查看最佳答案

• 绩效评价结果在人力资源管理中有哪些具体应用？

  查看最佳答案

• 以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。

  A . 建立健全完善内控制度体系 B . 定期梳理并及时更新各类制度 C . 制定的内部控制制度合规、有效 D . 加强对重要岗位、重要人员的管理与控制

  查看最佳答案

• 综合评分65分以下的内控评价等级是（）

  A . 二级 B . 三级 C . 四级 D . 五级

  查看最佳答案

• 以下哪项不是绩效评价结果应用的原则（）

  A . 以人为本，促进员工的职业发展 B . 将员工个体和组织紧密联系起来，促进员工与企业共同成长和发展 C . 以企业的利益为先 D . 统筹兼顾，综合运用人事决策提供科学依据

  查看最佳答案

• 在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果，逐级查看计分表及检查底稿等信息。

  A . 评价分析 B . 计分查询 C . 汇总计分 D . 计分确认

  查看最佳答案

• 综合绩效考评中，（）负责提供二级分行内控评价结果情况。

  A . A.运营管理部 B . B.人力资源部 C . C.财务会计部 D . D.内控合规部

  查看最佳答案

• 《内控管理手册》作为我行内控管理的重要工具，主要可以应用于以下哪些方面（)？

  A．提升制度执行力 B．加强合规风险管理 C．有效开展监督检查 D．推进流程银行建设

  查看最佳答案

• 内控评价结果可应用于完善相关制度、优化业务和管理流程、调整检查监督重点等方面。具体包括（）

  A．结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性 B．针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性 C．将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性 D．根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

  查看最佳答案

• 以下不属于本行内控评价工作的是（）

  A．业务部门自评 B．同级法律与合规部门 C．经营机构自评 D．审计部独立评价

  查看最佳答案