财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

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• 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列文件（ ）。 I.申请报告 II.营业执照复印件和公司章程 III.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 IV.律师出具的法律意见书

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。 I.公司净资本符合中国证监会的规定 II .公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 III.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 IV.公司财务会计信息真实、准确、完整

  A . I、II、IV B . II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

  A . I、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . I、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（ ）万元。

  A . 1000 B . 500 C . 200 D . 100

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• 中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（ ）。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。

  A . 5 B . 7 C . 10 D . 15

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。

  A . 5 B . 7 C . 10 D . 15

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• 中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（　　）。 Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ．未依法履行持续督导义务的 Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（ ）。

  A . 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 B . 对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定 C . 受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料 D . 根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格 Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元 Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年来发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。

  A . 1000 B . 500 C . 200 D . 100

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。

  A . 公司净资本符合中国证监会的规定 B . 财务顾问主办人不少于3人 C . 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 D . 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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• 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。 Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历 Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅳ.律师出具的法律意见书

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。

  A . 1000 B . 500 C . 200 D . 100

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）。

  A . 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 B . 建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 C . 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 D . 财务顾问主办人不少于5人

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• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（　　）万元。

  A . 1000 B . 500 C . 200 D . 100

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于（)人。A．5B．7C．10D．15

  证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。 A．5 B．7 C．10 D．15

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• 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的 是（）。

  A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定 C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料 D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

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• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于（)人。

  证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。 A．5 B．7 C．10 D．15

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• 甲上市公司拟将全部经营性资产出售给控股股东乙有限责任公司，同时发行股份向丙有限责任公司购买资产，发行股份后，丙公司将成为甲上市公司的控股股东。就该事项的下列表述，符合《上市公司重大资产重组管理办法》规定的有（）。Ⅰ甲上市公司应当聘请符合《证券法》规定的独立财务顾问、律师事务所以及会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见Ⅱ甲上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当就本次

  A．Ⅰ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅴ

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• 上市公司实施重大资产重组，应当有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司（）的相关规定

  A．全面性 B．公平性 C．公正性 D．独立性

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