票据和发行审核包括（）。

相似题目

• 证券发行审核制度包括两种，即：（）和（）。

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• 进行票据买入的业务审核包括以下哪些操作（）

  A . 转贴现审批表手续是否完善，是否与转贴现申请书、协议、清单相一致。 B . 审核利息计算是否正确，利率与约定的是否相符。 C . 审核转贴现凭证、转贴现协议和转贴现申请书的利息收入、实付金额、划款日期等要素是否相符，是否在审批范围内。 D . 审核系统录入的金额、利率、还款方式、放款账号等要素是否与出账通知书一致。 E . 审核票据经内部传递后封装信封是否有被拆封再封的迹象。

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• 前台受理光票托收票据时，应审核的票据要素包括（）。

  A . 出票日期 B . 收款人 C . 票据背书 D . 票据金额

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• 关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。

  A . 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 B . 每次参加发审委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过 C . 发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决 D . 中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

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• 投资于期限在1年以内的短期金融资产交易市场的政府、银行和工商企业发行的短期信用工具，称之为（）工具，主要包括、短期政府债券、商业票据、银行票据、可转让大额定期存单、回购协议、贴现、同业拆借等。

  A . 资本*市场工具 B . 权益性投资工具 C . 货币市场工具 D . 金融衍生工具

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• 中小非金融企业发行集合票据，需在发行文件中披露的偿债保障措施包括（）。

  A . 信用增进措施 B . 资金偿付安排 C . 信用评级 D . 其他偿债保障措施

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• 票据发行业务也就是票据的一级市场业务，它主要包括（）。

  A . 票据贴现 B . 票据转贴现 C . 票据签发 D . 票据承兑 E . 票据再贴现

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• 商业票据的发行者不包括（）。

  A . 大企业的子公司 B . 大企业的分公司 C . 银行控股公司 D . 其它获得银行信用额度支持的企业

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• 会计结算部门收到客户经理初审合格后的票据时，对票据背书的审核包括（）。

  A . 第一背书人印章必须与票据记载的收款人名称一致 B . 背书必须连续，签章和名称必须一致，不得省略，不得简化，清晰可辨 C . 粘单上的第一记载人必须在汇票的粘贴骑缝处签章 D . 记载“不得转让”、“质押”、“委托收款”字样的票据不得转让 E . 背书不得附有条件，背书时附有条件的，所附条件不具有汇票上的效力

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• 重点监督应按流水信息审核票据影像，内容主要包括：（）

  A . 审核索引关系的准确性。 B . 审核使用交易的正确性。 C . 审核票据要素的有效性及审批手续的完整性。 D . 审核记账结果与凭证要素的一致性。

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• 期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 票据发行业务，包括票据（）等一级市场业务。

  A . A、签发 B . B、承兑 C . C、贴现 D . D、转贴现

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• 票据发行业务，包括（）、（）等一级市场业务。

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• 在外币票据的买入和托收业务中，对于外币票据要素的审核主要包括（）。

  A . 票据表面不能有任何涂改、涂描、损毁，字迹必须清晰可辨 B . 审核票据的期限是否在有效期内（一般掌握在半年以内），包括有特殊注明的票据及旅行支票 C . 票据持票人应为票据收款人（抬头人及合格受让人）或经收款人委托的代理人 D . 票面金额大小写是否一致，货币符号是否正确 E . 票据币种是否在交通银行外汇牌价表所列的币种范围内 F . 票面有无出票人签字

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• 票据发行便利的交易主体包括（）

  A . 借款人 B . 投资者 C . 发行银行 D . 代理银行 E . 包销银行

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• 会计营运部门收到客户经理初审合格后的票据时，对票据背书的审核包括（）。

  A . 第一背书人印章必须与票据记载的收款人名称一致。 B . 背书必须连续，签章和名称必须一致，不得省略，不得简化，清晰可辨。 C . 粘单上的第一记载人必须在汇票的粘贴骑缝处签章。 D . 记载“不得转让”、“质押”、“委托收款”字样的票据不得转让。 E . 背书不得附有条件，背书时附有条件的，所附条件不具有汇票上的效力。

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• 票据业务申请人主体资格的审核，包括认真审查（）。

  A . 申请人营业执照 B . 组织机构代码证 C . 法人代表和经办人身份证 D . 贷款卡年检证书原件和复印件

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• 商业票据的发行条件主要包括（）。

  A . 贴现率 B . 发行价格 C . 发行期限 D . 利率 E . 兑付和手续费

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• 促销和发行主要内容包括（）。 Ⅰ．审核通过后向交易所申请发行 Ⅱ．推出研究报告，进行公司定位和估值 Ⅲ．准备分析员说明会和路演 Ⅳ．询价、促销；确定发行规模和定价范围

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 票据发行便利根据有无包销可以分为包销的票据发行便利和无包销的票据发行便利。

  A . 正确 B . 错误

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• 票据发行业务，包括票据等一级市场业务（）

  A．签发 B．承兑 C．贴现 D．转贴现

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• 特殊事项的票据审核不包括（）

  A．与其他企业共用的水电，可以使用合同、原始水电费发票复印件和分割单作为入账依据 B．出租方无法开具房屋出租发票，应要求其到税务机关代开相关发票，作为入账依据 C．渠道代理商开具的佣金普通发票，可以做为入账依据 D．接收的军队、行政事业单位票据，2011年底前应取得税务机关统一印制票据，2012年1月1日起，接收军队票据按照财政部、总后勤部重新修订的要求执行

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• 银行在受理票据时，审核范围应包括全部纸质商业汇票（）

  是 否

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• 公开市场业务的主要操作品种包括债券正回购和逆回购、买卖政府债券、发行中央银行票据以及外汇互换等。（)

  是 否

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