下列属于刑事法律风险的是（）。

相似题目

• 下列哪项不属于建立法律风险的防范体系措施（）。

  A . 多听取民众建议 B . 设立法律顾问机构 C . 加大普法力度 D . 健全法律事务机构

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• 甲企业打算进军中东某国市场，在对该国进行政治法律环境分析时，发现该国存在着政治风险。下列不属于甲企业面临的政治风险的是（）。

  A . 该国政府正计划将一些外国企业的资产收归国有 B . 该国政策明确规定外国企业必须采取与本国企业合资的形式 C . 该国消费者消费能力不足 D . 该国实行严格的外汇管制

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• 法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是（）

  A . 是否明确法律事务的范围 B . 是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容 C . 是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定 D . 是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责

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• 法律风险的工作机制建设评价中，以下不属于法律风险控制能力对合同管理考核内容的是（）

  A . 是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求 B . 对外签署具有法律效力的文件（含非格式合同、意向性协议等）是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见 C . 是否根据法律法规、监管政策等内外部环境的变化对格式合同及时进行修订 D . 是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管等

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• 下列选项中，属于商业银行法律风险的有（）。

  A . 商业银行签订的合同因违反法律法规可能被依法撤销或者确认无效的 B . 商业银行因不完善或有问题的内部程序所财务损失的 C . 商业银行因违约、侵权被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的 D . 商业银行的业务活动违反法律或行政法规，依法可能承担行政责任或刑事责任的

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• 在避开刑事及行政法律风险中，属于债券类众筹的是（）。

  A . 严格审查融资方的信息，严防虚假融资信息的发布 B . 做好需求两端的严格审查的限定 C . 对项目发布方的相关信息进行严格审查 D . 具体的投资洽谈需要在线下面对面进行

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• 下列描述中属于法律风险的是（）。

  A . 立法不完备、执法不公正 B . 市场主体自身法律意识淡薄，在经营活动中不考虑法律因素 C . 交易对方的失信、违约或欺诈 D . 违反监管要求而受到制裁

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• 以下不属于防范审计人员法律责任风险的是（）。

  A . 明确被审计单位的责任和审计组织的责任 B . 严格遵守职业道德规范和职业准则 C . 聘请专家和法律顾问 D . 不需要建立质量控制制度

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• 以下不属于法律风险的是( )。

  A . A、商业银行因客户违约而可能形成不良贷款的风险 B . B、商业银行的业务活动违反法律或行政法规，依法可能承担行政责任或者刑事责任的风险 C . C、商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的风险 D . D、商业银行签订的合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或者确认无效的风险

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• 下列属于承诺过程中存在的法律风险的是（）。

  A . 承诺内容不当 B . 承诺时间不当 C . 承诺方式不当 D . 承诺地点不当

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• 以下属于专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准的内容的是（）

  A . 卡业务制度建设 B . 从业管理 C . 贷前的法律风险控制 D . 投保管理

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• 下列各项中，属于商业银行法律风险的有（　　）。

  A . 因特定国家政治原因限制不能收回在该国的贷款造成的损失 B . 因监管措施支付的罚款所导致的风险敞口 C . 因国家宏观调控政策调整受到的经营损失 D . 因解决民商事争议支付的赔偿金所导致的风险敞口 E . 因流程管理不完善导致的损失

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• 进行政治法律环境分析时，存在着政治风险，以下不属于政治风险的是()

  A . 所有权风险 B . 汇率风险 C . 经营风险 D . 转移风险

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• 专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，以下不属于信贷业务贷前的法律风险控制的是（）

  A . 是否建立贷款尽职调查机制 B . 是否存在担保人主体不符合法律规定而导致担保无效情形 C . 合同条款是否完备，合同是否签章齐全并生效 D . 是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查

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• 下列关于证券市场法律、法规的表述中，正确的是（）。 Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括：《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》等 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 Ⅳ.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券市场法律、法规的表述中，正确的是（ ）。 I .证券交易所制定的规则属于自律性规则 II.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》等 III.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 IV.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III D . I、III、IV

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• 下列选项中，不属于个人住房贷款的法律和政策风险点的是()。

  A . 借款人主体资格风险 B . 合同有效性风险 C . 借款人还款能力风险 D . 诉讼时效风险

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• 法律风险是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性，下列属于法律风险中的法律环境因素的是（）。

  A . 市场主体自身法律意识淡薄 B . 交易相对方的失信 C . 立法不完备 D . 交易相对方的违约、欺诈

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• 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

  A . 在资产管理业务中存在内幕交易的行为 B . 与客户签订的资产管理合同不规范 C . 违规开展资产管理业务 D . 在资产管理业务中存在操纵市场的行为

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• 信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中，以下不属于贷中的法律风险控制要求的是（）

  A . 借款合同与担保合同的对应连接关系是否建立，并保障担保有效 B . 在最高额担保的借款中，主债权的金额是否不高于约定的最高担保金额 C . 是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查 D . 主债权发生的时间是否在担保债权约定所发生的时间内

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• 以下属于专项法律风险管理能力评价对理财业务评价的内容的是（）

  A . 制度建设 B . 从业管理 C . 贷前的法律风险控制 D . 贷中的法律风险控制

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• 下列不属于个人住房贷款抵押担保的法律风险的是（）。

  A . 抵押物重复抵押 B . 抵押物市场价值波动较大 C . 抵押物为学校、医院等公益性事业单位公益财产 D . 抵押登记瑕疵，使得抵押担保处于抵押不生效的风险中

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• 以下不属于法律风险的是（）。

  A . A、商业银行因客户违约而可能形成不良贷款的风险 B . B、商业银行的业务活动违反法律或行政法规，依法可能承担行政责任或者刑事责任的风险 C . C、商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的风险 D . D、商业银行签订的合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或者确认无效的风险

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• 为信用风险.市场风险.操作风险.流动性风险.国家风险.信誉风险.法律风险以及战略风险八大类下列不属于合规管理的重点内容的是（）

  A．建设强有力的合规文化 B．建立符合政策法规的合规目标 C．建立有利于合规风险管理的基本制度 D．建立有效的合规风险管理体系

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