证券公司主要业务包括（ ）。 I.证券投资咨询业务 II.证券资产管理业务 III.证券承销与保荐业务 IV.担保业务

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• 证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（ ）。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 证券投资咨询人员分为（）。 I.专业证券投资咨询机构的咨询人员 II.证券经营机构研究部门的咨询人员 III.取得证券业从业资格证的人员 IV.证券公司负责人

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。 I.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 II.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 IV.向客户承诺证券、期货投资收益

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（ ）。 I. “证券研究报告”字样 II.证券公司、证券投资咨询机构名称 III.发布时间 IV.使用证券研究报告风险提示

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ）。 I.上市公司价值分析报告 II.行业研究报告 III.投资策略报告 IV.投资风险报告

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。 I.承销 II.经纪 III.自营 IV.投资咨询

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 I.具有完全民事行为能力 II.具有中华人民共和国国籍 III.具有大学专科以上学历（教育部认可的） IV.未受过刑事处罚

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券投资基金的销售人员包括（）。 I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 IV.取得证券从业资格的人员

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。 I.由注册会计师提供的验资报告 II.年检申请报告 III.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务的人员名单及其字历、工作经历和从业资格证书 IV.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

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• 从事证券业务的专业人员包括（）。 I.证券公司中业务部门的管理人员 II.基金管理公司从事基金销售的专业人员 III.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 IV.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（ ）。 I.身份证 II.学历证件 III.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 IV.所在单位开具的以往行为说明材料

  A . I、II、III、IV B . III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。 I.《中华人民共和国证券法》 II.《证券业从业人员资格管理办法》 III.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 IV.《证券公司合规管理试行规定》

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。 I.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 II .利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 III.为部分客户解决实际困难 IV.向客户承诺证券、期货投资收益

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 I.准确 II.客观 III.完整 IV.公平

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 以下（ ）职能是对应证券投资咨询业务的。 I.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务 II.运用有效信息对证券的未来走势进行分析预测和评判 III.为涉及上市公司收购、兼并等方面的业务提供财务顾问服务 IV.向投资者传授投资技巧，倡导投资理念，引导其做出理性投资

  A . II、III、IV B . I、II、IV C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。 I.《中华人民共和国证券法》 II.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 III.《中华人民共和国公司法》 IV.《证券交易管理条例》

  A . II、III、IV B . I、II C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 I.证券公司向监管机构的报告制度 II.信息披露 III.检查制度 IV.刑罚制度

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 证券投资咨询业务是指（ ）。 I.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判 II.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动 III.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 IV.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务

  A . II、III、IV B . I、II C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 I.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 II.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 III.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录 IV.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  A . I、II、III、IV B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协 议,协议包括（）。I.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的方式Ⅲ.证券投资顾问的禁止行为 IV.收费标准和支付方式

  A．I、Ⅲ B．I、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、IV D．I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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• 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有（）。I.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅱ.证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资IV.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

  A．I、Ⅲ、IV B．I、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、IV D．I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列（）条件。I.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的内部管理制度

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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