以下（ ）职能是对应证券投资咨询业务的。 I.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务 II.运用有效信息对证券的未来走势进行分析预测和评判 III.为涉及上市公司收购、兼并等方面的业务提供财务顾问服务 IV.向投资者传授投资技巧，倡导投资理念，引导其做出理性投资

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• 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。 I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 IV.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

  A . II、III、IV B . I、III C . I、II、III、IV D . III、IV

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• 证券业协会的主要职责有（ ）。 I.提供交易场所与设施 II.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 III.为会员提供信息服务 IV.组织培训和开展业务交流

  A . I、II、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 下列属于证券登记结算公司职能的是（ ）。 I.证券账户、结算账户的设立和管理 II.证券的存管和过户 III.证券持有人名册登记及权益登记 IV.受发行人委托派发证券权益

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 证券金融公司说法不正确的是（ ）。 I.根据证监会的决定设立，国务院履行审批手续 II.证券金融公司可以是有限责任公司或者股份有限公司 III.以营利为目的 IV.证券金融公司开展转融通业务，应当以客户名义，在证券登记结算机构分别开立账户

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。 I.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 II.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 IV.向客户承诺证券、期货投资收益

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构，具体体现在（ ）。 I.代理国库 II.代理政府金融事务 III.为政府融通资金 IV.主持外汇头寸抛补业务

  A . I、II、III B . III、IV C . I、II、III、IV D . II、III、IV

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。 I.证券公司与客户必须是“一对一" II.具体投资方向应在资产管理合同中约定 III.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定 IV.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。 I.证券公司与客户必须是“一对一" II.具体投资方向应在资产管理合同中约定 III.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定 IV.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  A . I、III、IV B . I、II、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。 I.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 II .利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 III.为部分客户解决实际困难 IV.向客户承诺证券、期货投资收益

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（ ）。 I.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营 II.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务 III.可以对企业进行股权投资 IV.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司

  A . II、III、IV B . I、II C . I、III、IV D . I、II、III

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• 以下属于集合资产管理业务特点的有（ ）。 I.集合性，即证券公司与客户是“一对多” II.投资范围有限定性和非限定性之分 III.客户资产必须进行托管 IV.通过专门账户投资运作

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。 I.建立防火墙制度 II.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 III.建立独立的实时监控系统 IV.建立自营业务的逐日盯市制度

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司主要业务包括（ ）。 I.证券投资咨询业务 II.证券资产管理业务 III.证券承销与保荐业务 IV.担保业务

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券是（ ）。 I.自有资金和证券 II.通过证券交易所业务平台融入的资金和证券 III.通过证券金融公司的业务平台融入的资金和证券 IV.依法筹集的其他资金和证券

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。 I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 以下哪些是管理的四大基本职能：（） I.计划 II.组织 III.执行 IV.领导 V.控制

  A . I+II+III+IV B . II+III+IV+V C . I+II+IV+V D . I+III+IV+V

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 证券投资咨询业务是指（ ）。 I.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判 II.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动 III.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 IV.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务

  A . II、III、IV B . I、II C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（ ）。 I.定向资产管理业务 II.专项资产管理业务 III.集合资产管理业务 IV.其他资产管理业务

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 对于以下（）的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月做出批准或者不子批准的书面决定。I.在境外参股证券经营机构Ⅱ.在境内设立证券公司Ⅲ 证券公司分立IV 变更证券公司业务范围

  A．I、Ⅱ B．1、Ⅲ、Ⅳ C．I、Ⅱ、Ⅲ D．II、Ⅲ、IV

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• 下列关于证券公司次级债务的说法中,正确的有（）。I.它可分为长期次级债务和短期次级债务Ⅱ.长期次级债务可以按一定比例计入净资本Ⅲ.借入期限在3个月以上（含3个月）、1年以下（含1年）的为短期次级债务Ⅳ.短期次级债务可以计入净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．I、Ⅱ、Ⅲ C．I、Ⅲ、Ⅳ D．I、Ⅱ、Ⅳ

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