开展动产监管业务的单位或分公司监管业务第一责任人是()
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对于违反法律、法规和其他监管规定,依法应给予行政处罚的,监管机构将给予被检查单位和相关责任人行政处罚。其中,限制业务范围、责令停止接收新业务、责令停业整顿、吊销业务许可证等属于()。
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养老保险公司开展养老保障委托管理业务,不需要计提保险责任准备金,不纳入保险公司偿付能力监管范围。
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按照监管规定,保险公司银保专管员以()方式开展网点业务服务。
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存货动产抵质押业务中,存货监管公司须满足下列条件()
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下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是( )。 I.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的,可以负债经营 II.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务 III.可以对企业进行股权投资 IV.证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
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证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
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证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
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证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 Ⅰ.责令其限期改正 Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案 Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
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对于动产监管逐笔控制业务,为保证业务安全,防止监管物出现损坏、短少、变质等,现场监管员应每天对监管现场和监管物进行()
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证券自营业务风险,是指公司证券自营业务开展过程中,因违反()导致公司遭受监管处罚或经济损失的风险。
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期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,()应当依法责令其限期整改,同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。
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动产监管总量控制业务,现场监管员应掌握监管物库存的动态变化,监管物库存必须()最低控货值。
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出质人租赁廊坊分公司1号仓库,并自行作业开展的质押监管业务,属于中储自管库模式。
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动产质押业务的()是指经有权部门登记核准,拥有仓储经营管理能力,按要求对质押物实施监管,承担质押物管理责任的第三方监管机构。
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公司动产监管业务中所说的“动产”包括()
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金融物流业务中,公司将业务模式划分为动产监管和物流监管两大类。
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在中储动产监管业务操作软件系统中,以监管员身份登录,有的功能是()
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基金管理公司在申请开展QDII业务时候其必须在最近3年没有受到监管机构的处罚,没有事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。()
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“监管类”融资平台开展授信业务时应当向本行主动出具“本公司不承担政府融资职能,新增债务依法不属于地方政府债务,自主承担偿债责任”的书面声明?()
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期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?()
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依据《中国南方电网有限责任公司安全管理规定》第三十六条规定:任何单位或个人对事故隐患或者安全生产违法行为,均有权向负有管理职责的部门报告或者举报。各级安全监管机构在业务上接受上级安全监管机构的领导和指导,并有权向上越级报告安全生产事故事件情况()
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公司动产监管业务中所说的动产包括()
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下列关于证券公司直接投资业务子公司说法,正确的是()。Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的,可以负债经营Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务Ⅲ.可以对企业进行股权投资Ⅳ.证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
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105、美国无专门针对消费金融公司的机构监管法规,而是围绕消费金融这一业务品种进行监管;以功能监管为主,金融公司只需遵守联邦及州有关业务的监管细则开展运营,可根据市场需要灵活设计消费信贷产品。()
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- 女性,42岁,月经量增多3年余,头晕、乏力、活动后心慌、气短半年。妇科门诊检查有子宫肌瘤。化验:RBC2.5×109/L,Hb50g/L,WBC5.2×109/L,PLT201×109/L,红细胞中央淡染区扩大,血清铁蛋白9ug/L,诊断为缺血性贫血。假如本例是由于十二指肠球部溃疡反复出血引起的缺铁性贫血,此时首选治疗是()
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