发生以下哪种情况应调整客户风险等级分类()
![](/upload/20220827/c85071da6ff0aadc10ebce6c25bb4f0d.png)
相似题目
-
各级经营机构对中、低风险等级的客户至少每季审核一次,在持续关注的基础上,根据客户洗钱风险评定依据的变化情况适时调整客户洗钱风险等级。
-
个人家居消费贷款对于个人客户风险等级为D级(含)以下、且申请评分低于评分风险控制分值的,应采取以下哪种解决方法。()
-
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑
-
根据《中国农业银行信贷资产风险分类操作规程(试行)》(农银发[2009]208号),客户评价得分=(年度信用等级基础分-基础分调整)分值转换系数。
-
对于出现()情况的,应及时报告授信审批行风险资产管理部门或信贷管理部门,调整客户分类和授信方案。
-
对于按照风险等级系统模型产生的预分类结果,不能完全依赖,应根据客户的实际情况,参考预分类结果进行分析判断,认真划分客户的风险等级。()
-
银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理,根据影响因素的变化随时调整等级分类。
-
个人文化消费贷款对于个人客户风险等级为D级(含)以下、且申请评分低于评分风险控制分值的,应采取以下哪种解决方法。()
-
各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况,适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时,应()。
-
客户洗钱风险等级实行五级分类,除禁止类客户外还包括以下哪些分类()。
-
在非面对面业务中发现某账户资金往来存可疑的,银行应及时调整其客户风险等级分类并()。
-
在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,银行应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
-
各级机构应在持续关注客户风险变化的基础上,适时调整客户风险等级。高风险客户至少每()重新评定一次客户风险等级。
-
在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续后,应按照《中国银行反洗钱和反恐怖融资客户尽职调查及风险分类管理办法》的相关规定,将客户本信息中的“KYC、风险等级”调整为()
-
各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料,包括客户风险等级分类过程中的各种()等。
-
现行信贷资产十二级分类中,对于客户年度评级时点之前已经发生的风险事件,其不利影响已在年度信用等级评定中予以体现的,风险分类时仍需要进行特别调整。
-
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和交易是否可疑。
-
以下()情形发生后,应及时将客户风险等级调整为高风险: (1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。 (2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。 (3)客户多次被本行报送可疑交易报告,并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。(4)客户被总行确认为高风险。 (5)客户被当地监管列为高风险。
-
金融机构应()根据客户尽职调查情况,及时调整客户风险等级,确保客户风险等级符合实际风险情况。
-
在开展客户风险等级分类时,关注以下风险较高的业务种类:( )
-
《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中,客户风险等级分类应在与客户建立业务关系后的()个工作日内完成
-
在非面对面业务中发现某账号资金往来存在可疑的,银行应及时调整其客户风险等级分类并()
-
客户风险等级分类工作应当遵循以下原则()
-
对系统初评结果、协查岗确认的风险等级中涉及()的,须经过总行反洗钱审批岗对客户划分、调整情况进行审批,才能最终确定客户的风险等级。
推荐题目
- 下面有关数字信封的说法哪些是正确的()
- 哪场战争之后熊廷弼被斩首()
- 通过开展法律风险警示教育以及对无视法律风险、违法违规操作从而给企业甚至行业造成严重后果的相关人员加大追责力度等手段,增强全体干部职工防控法律风险的自觉性和主动性。
- 世界上输送距离最长的特高压直流输电工程为()。
- 调速
- WinRAR有强大的压缩文件修复功能,最大限度恢复损坏的()压缩文件中的数据,如果设置了恢复记录,甚至可能完全恢复。
- 唐代人最为看重的科举科目是( )。
- 视觉变量是构成图形的基本要素,它包括:形状、尺寸、方向、()、()五个方面。
- 根据《上海博置实业有限公司结算管理细则》规定项目成本部启动结算审核工作前,结算资料是否齐全不需要以下哪方 联名签字确认()
- 亚婆髻无外场监控,隧道内双向共计6路,变电房3路()