各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料，包括客户风险等级分类过程中的各种（）等。

相似题目

• 各级机构可参考下列特征对客户的风险等级进行分类。（）

  A . 客户或其交易对手如为外国政要，则风险等级高 B . 客户开立的账户数量明显超过其日常生活或业务经营需求，或客户频繁开销户，或客户开户后短期频繁使用后停止使用，则风险等级较高 C . 如客户资金有大量的非经常性收入，且与客户身份不符，则风险等级较高 D . 客户频繁使用现金交易，或频繁要求使用钞不离柜的现金交易，则风险等级较高

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• 各级行应专夹保管客户风险等级分类相关资料，保管期限暂定为（）保存。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 永久

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• 各销售行应在分行销售管理部门的监督下妥善保管理财业务相关客户档案和交易记录，包括并不限于（）。

  A . 客户确认的风险承受能力评估结果 B . 产品适合度评估书 C . 客户签署的风险认知声明 D . 客户财务状况及分析资料 E . 客户购买产品的申购书

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• 下列客户洗钱风险等级分类资料的保管，描述正确的有（）

  A . 客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户之日起至少保存5年 B . 每季度通过反洗钱系统“风险评级”功能模块下载并保存本机构客户风险评级的电子信息 C . 每季度通过反洗钱系统“调查分析”功能模块下载并保存本机构“强化尽职调查表” D . 高风险和次高风险客户的“强化尽职调查表”应打印留存纸质档案

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• 按照《华夏银行档案管理规定》及相关业务档案管理要求，妥善保存客户身份资料和（）。

  A . 交易记录 B . 交易明细 C . 核查记录 D . 交易传票

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• 金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的什么相关资料？

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• 协助有权机关查询、冻结、扣划客户存款的相关资料和登记簿，应由受理行作为重要业务资料妥善保管，按年整理归档，保存期限为（）。

  A . A、1年 B . B、5年 C . C、10年 D . D、永久保存

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• 销售人员应妥善保存客户购买“汇利丰”产品相关的资料与文件，专夹保管，保存时间不得少于（）年。

  A . A、5 B . B、8 C . C、10 D . D、15

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• 金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。

  A . 数据信息 B . 业务凭证 C . 账簿 D . 会计报表

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• 金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。

  A .

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• 商业银行应当在营业网点理财服务区、理财室或理财专柜等专属区域对客户进行评估，根据产品风险等级提高或降低销售门槛，将合适的产品销售给合适的客户，并妥善保管客户评估的相关资料。

  A . 正确 B . 错误

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• 反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。

  A . A、报表 B . B、数据信息 C . C、业务凭证 D . D、账簿

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• 客户洗钱风险等级档案应妥善保管，自客户（）起至少保存五年，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

  A . A.账户开立之日 B . B.账户销户之日 C . C.账户使用之日 D . D.账户停止支付之日

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• 客户风险等级分类相关资料的保存期限为10年。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 各级机构须专人妥善保管相关档案资料，其中销毁清单、“制发缴销登记簿”永久保存

  A . 正确 B . 错误

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• 各经营单位应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 销售行应在建全客户资料的基础上，按照“（）”原则了解和细分客户群，根据客户风险承受能力进行分类。

  A . 熟悉 B . 了解你的客户 C . 全面了解 D . 差异

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• 各级机构建立业务关系的新增客户，开立账户之日起（）个工作日内完成客户风险等级分类工作。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 各级机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录

  A．安全 B．准确 C．完整 D．保密

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• 境内结算银行应当按照（）相关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存客户身份资料和交易记录

  A．允许 B．跨境人民币管理 C．外汇管理 D．反洗钱

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• 各支行需履行的反洗钱义务包括（）。①配合做好客户身份识别和客户交易记录保存工作，依照总行客户风险等级评定标准，划分客户洗钱风险等级，实施分类监控措施②积极面向社会、银行客户宣传反洗钱知识，并书面记录每次宣传工作的内容及成效③做好可疑交易线索报送工作，以及洗钱案件线索的报告工作④组织参加各类反洗钱知识培训，每季度举行反洗钱业务学习应当不得少于1次，并做好学习记录⑤每半年向上级行报告本单位反洗钱工作开展情况⑥遵守保密制度，对了解到的客户资料、反洗钱工作情况、案件调查进展等信息保密，不向制度规定之外的范围透露

  A．①②③④⑤⑥ B．①②③④⑤ C．①③④⑤ D．②③④⑤⑥

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• 根据《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》规定，商业银行可以在营业网点理财服务区、现金服务区对客户进行评估，根据产品风险等级提高销售门槛，将合适的产品销售给合适的客户，并妥善保管客户评估的相关资料（）

  是 否

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