证券自营业务决策的自主性表现在（）。

相似题目

• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

  查看最佳答案

• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

  查看最佳答案

• 证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

  A . 董事会 B . 监事会 C . 理事会 D . 股东大会

  查看最佳答案

• 证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业 务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  查看最佳答案

• 下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有（　　）。 Ⅰ．交易行为的自主性 Ⅱ．选择交易方式的自主性 Ⅲ．选择交易品种、价格的自主性 Ⅳ．交易时间的自主性

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ. Ⅱ .Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

  A . 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价 B . 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 C . 负责具体投资项目的决策和执行工作 D . 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

  查看最佳答案

• 下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务 Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

  A . Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

  查看最佳答案

• 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

  A . A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券 B . B．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策 C . C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖 D . D．交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

  查看最佳答案

• 以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。()

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。

  A . 具体投资项目的决策 B . 确定具体的资产配置策略 C . 确定投资事项 D . 确定投资品种

  查看最佳答案

• 证券公司在从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

  查看最佳答案

• 听力原文：自营业务自主性包括三方面内容：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。故选AC。下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是()。

  A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券 B．业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种 C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖 D．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

  查看最佳答案

• 下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有（）。

  A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券 B．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策 C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖 D．交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

  查看最佳答案

• 在证券自营业务中，证券公司选择交易方式自主性是指（）。

  A.证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券 B.证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种 C.证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖 D.证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

  查看最佳答案

• 证券公司自营买卖业务决策的自主性表现在()。

  A．交易行为的自主性 B．选择交易方式的自主性 C．信息采集的自主性 D．选择交易价格的自主性

  查看最佳答案

• 证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（)方面。 A、交易行为的自主性 B、选择交易价格的自主性

  证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()方面。 A、交易行为的自主性 B、选择交易价格的自主性 C、选择交易方式的自主性 D、选择交易品种的自主性 E、选择交易对手的自主性

  查看最佳答案

• 证券公司自营买卖业务决策的自主性主要表现在（）。

  A．交易规模的自主性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易品种、价格的自主性

  查看最佳答案

• 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（)来设立。A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的

  证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。 A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

  查看最佳答案

• 在证券公司自营业务操作中，投资品种研究、投资组合制定和决策以及交易指令执行应当互相分离，并由不同人员负责。()

  对 错

  查看最佳答案

• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容应包括（）。Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及风险限额方面的重大决策Ⅲ.自营风险监控报告Ⅳ.涉及自营业务规模方面的重大决策

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

  查看最佳答案