农村中小金融机构法律风险的表现形式包括有（）

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• 根据法律风险导致不同的法律责任这一角度来分类，农村中小金融机构法律风险不包括以下哪一个类别（）

  A . 民事责任风险 B . 行政责任风险 C . 刑事责任风险 D . 内生性法律风险

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• 当前部分农村中小金融机构的法律风险管理还仅仅停留在纯法律事务型的管理模式上，未能建立识别、量化、控制、评估的法律风险管理体系，这主要表现在以下哪些方面？（）

  A . 法律风险管理文化缺失 B . 法律风险管理组织机构不健全 C . 法律风险管理人才欠缺 D . 法律风险管理措施滞后 E . 没有建立相应的"危机管理领导小组"及相应的办事机构

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• 农村中小金融机构进行法律风险识别不包括以下（）

  A . 查找银行各业务单元、各项重要经营活动、重要业务流程中存在的法律风险 B . 对查找出的法律风险进行描述、分类，对其原因、影响范围、潜在的后果等进行分析归纳 C . 生成银行的法律风险清单 D . 制定和实施法律风险应对计划

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• 农村中小金融机构法律风险的各种表现形式中，地震、火灾以及重大疫情使政府采取管制措施体现了以下哪一种外部法律风险（）

  A . 外部侵权行为 B . 外部违约行为 C . 行政不当干预 D . 不可抗力

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，法律风险分析模块的构成内容不包括以下（）

  A . 法律风险识别 B . 合同文本审查 C . 法律风险测评 D . 法律风险定性分析程序

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• 农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中，法律风险转移的主要形式包括有（）

  A . 合同 B . 保证 C . 保险 D . 抵押 E . 质押

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• 农村中小金融机构进行法律风险评价包括以下哪些具体步骤（）

  A . 综合考虑法律风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素 B . 对法律风险进行不同维度的排序 C . 在法律风险排序的基础上，对照机构法律风险准则，对法律风险进行分级 D . 依据自身管理需求，进一步确定需要重点关注和优先应对的法律风险 E . 制定企业法律风险准则

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• 农村中小金融机构在法律风险管理实践中应培育法律风险管理的文化，法律风险管理文化一般不包括以下（）层次。

  A . 法律风险管理理念 B . 法律风险管理知识 C . 法律风险管理制度 D . 法律风险管理组织

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• 农村中小金融机构法律风险遍布于机构各个部门、各经营单位、各个岗位，因此各部门和各经营单位的具体职责包括有（）

  A . 在法律风险管理部门组织下实施与本部门、本单位相关的法律风险识别、评估和控制 B . 对法律风险管理的有效性进行监督、改进 C . 审批及检查高级管理层有关法律风险的职责、权限及报告制度 D . 与法律风险管理部门保持畅通的信息交流 E . 协助高级管理层构建法律风险管理文化、理念

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• 农村中小金融机构法律风险管理体制的改革与发展不包括以下（）

  A . 在经营管理过程中推广权力大于制度、人情代替制度的管理方式 B . 积极发挥专业法律顾问的主导作用，建立集约化法律工作机制 C . 引入信息技术平台，创新法律风险防控技术和方法 D . 增强维权意识，保障自身合法权益

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• 农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中，减少法律风险不包括以下哪一种途径（）

  A . 通过对法律风险可能的损害结果进行分析，对风险产生的因素进行控制，使法律风险损害结果减轻或发生概率降低 B . 通过其他积极的行为来减缓法律风险的损害结果，实现对法律风险的控制 C . 通过改变法律风险之间的关联因素，实现法律风险负效应的降低 D . 将法律风险转移给其他单位或个人去承担

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• 农村中小金融机构法律风险的各种表现形式中，第三方利用伪造凭证或票据进行诈骗，使用银行卡恶意透支体现了以下哪一种外部法律风险（）

  A . 外部侵权行为 B . 不可抗力 C . 行政不当干预 D . 意外事件

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• 农村中小金融机构法律风险的各类表现形式中，运营类法律风险可以通过以下哪些措施进行防控和杜绝（）

  A . 强化合规管理 B . 加大制度执行力 C . 建立和完善机构内部控制体系 D . 岗位制约 E . 事中授权、事后监督

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• 开展电话银行业务过程中，农村中小金融机构可能面临的法律风险不包括（）

  A . 电子银行交易是否成立的纠纷 B . 各方是否履行主合同义务的纠纷 C . 银行是否履行附随合同义务的纠纷 D . 投保人推迟交纳保费的法律风险

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• 农村中小金融机构法律风险发生的诱因不包括以下哪一个方面（）

  A . 行为违法 B . 不规范行为 C . 规范行为 D . 外部法律环境和法律事件

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• 为使法律风险管理制度体系建设更具科学性和实用性，农村中小金融机构应当引入制度体系评价标准，定期对制度进行评估，具体的评价标准包括有（）

  A . 制度是否合法 B . 制度是否符合行业企业规定 C . 制度是否适应机构改革与发展的要求和机构发展规划 D . 约束与激励机制是否健全，能否达到既规范经营行为又充分调动干部职工工作积极性和主动性的效果 E . 是否有助于加强企业文化建设、增强企业凝聚力等内容

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• 为规避合同签署过程的法律风险，农村中小金融机构应要求经办人员按合同管理的有关制度填写合同，具体填写要求包括有（）

  A . 字迹工整规范 B . 不得涂改 C . 不得错填或漏填 D . 对于合同文本空白栏处，应加横线表示删除 E . 一式多份的业务合同应保持内容一致

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• 农村中小金融机构法律风险管理体系建设的目标包括有（）

  A . 构建完善的法律风险管理组织体系，突出法律风险管理的重要性和专业性，明确法律风险管理的职责，实现对法律风险的垂直化、集中化管理 B . 构建高效的法律风险管理流程、制度体系，能够针对不断变化的内外部环境，运用科学的方法，全面、系统地识别和分析面临的法律风险 C . 建立先进的企业法律风险管理信息系统，实现法律风险识别、评价、控制、实施评估的动态管理和持续更新，形成法律风险管理的长效机制 D . 培育良好的企业法律风险管理文化体系，强化事前防范、全员参与的法律风险管理理念，提升企业员工的法律风险管理意识，营造良好的企业合规文化氛围 E . 持续优化法律风险管理体系，促进机构法律风险管理能力提升，机构业绩明显提升

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• 农村中小金融机构法律风险的各类表现形式中，以下哪一种法律风险主要表现为在业务操作中，员工不严格执行操作规程和管理办法，从而导致风险的发生（）

  A . 合同类法律风险 B . 法律缺陷性风险 C . 担保类法律风险 D . 运营类法律风险

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• 农村中小金融机构法律风险管理制度的闭环管理包括以下哪些环节（）

  A . 制定（修订） B . 制度执行 C . 监控与检查 D . 问题分析与整改 E . 评估与考核

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• 农村中小金融机构法律风险的各种表现形式中，借款人利用改组改制逃废农村中小金融机构债务体现了以下哪一种外部法律风险（）

  A . 意外事件 B . 不可抗力 C . 行政不当干预 D . 外部违约行为

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• 农村中小金融机构的担保类法律风险中，保证人不适格包括（）

  A . 接受国家机关担任借款合同的保证人 B . 接受学校担任借款合同的保证人 C . 接受医院担任借款合同的保证人 D . 接受未经公司法人书面授权的分支机构、职能部门等担任借款合同的保证人 E . 接受超越公司法人书面授权的分支机构、职能部门等担任借款合同的保证人

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• 农村中小金融机构法律风险的各种表现形式中，以下哪些属于外部法律风险（）

  A . 外部违约行为 B . 外部侵权行为 C . 意外事件 D . 不可抗力 E . 行政不当干预

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• 农村中小金融机构要将法律风险管理文化融入具体的法律事务管理工作中，发挥法律风险管理文化对农村中小金融机构改革与发展的保障作用，需做到的要求不包括以下（）

  A . 正确理解法律风险的性质和特征 B . 明确法律风险管理文化的核心理念 C . 加强法律风险培训，注重打造法律风险的信息交流平台 D . 把法律风险等同为诉讼风险

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