农村中小金融机构法律风险管理制度的闭环管理包括以下哪些环节（）

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据银行主要的经营管理活动识别法律风险。

  A . 通过对银行主要经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险 D . 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险

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• 根据法律风险导致不同的法律责任这一角度来分类，农村中小金融机构法律风险不包括以下哪一个类别（）

  A . 民事责任风险 B . 行政责任风险 C . 刑事责任风险 D . 内生性法律风险

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• 农村中小金融机构绘制法律风险管理清单过程中，对公结算业务纠纷不包括以下（）

  A . 用章不规范 B . 存款冒领 C . 电汇业务撤销或抹帐 D . 假印章转款

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，法律风险分析模块的构成内容不包括以下（）

  A . 法律风险识别 B . 合同文本审查 C . 法律风险测评 D . 法律风险定性分析程序

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• 以下关于农村中小金融机构法律风险管理体系建设的基本方向，说法正确的有（）

  A . 制定法律风险管理标准 B . 强化法律风险管理的组织职能 C . 执行法律风险管理的基本流程 D . 培育良好的法律风险管理文化 E . 建立符合机构实际经营管理的法律风险管理体系

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• 农村中小金融机构切实加强法律风险管理制度体系的构建具有以下哪些重要意义（）

  A . 防范法律风险，促进农村中小金融机构规范管理、依法经营 B . 实现法律风险的规范化管理 C . 全面提升法律风险管理能力 D . 强化法律风险管理文化的培育 E . 有利于提高公众认可度

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• 农村中小金融机构在法律风险管理实践中应培育法律风险管理的文化，法律风险管理文化一般不包括以下（）层次。

  A . 法律风险管理理念 B . 法律风险管理知识 C . 法律风险管理制度 D . 法律风险管理组织

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• 农村中小金融机构法律风险管理体制的改革与发展不包括以下（）

  A . 在经营管理过程中推广权力大于制度、人情代替制度的管理方式 B . 积极发挥专业法律顾问的主导作用，建立集约化法律工作机制 C . 引入信息技术平台，创新法律风险防控技术和方法 D . 增强维权意识，保障自身合法权益

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• 农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中，减少法律风险不包括以下哪一种途径（）

  A . 通过对法律风险可能的损害结果进行分析，对风险产生的因素进行控制，使法律风险损害结果减轻或发生概率降低 B . 通过其他积极的行为来减缓法律风险的损害结果，实现对法律风险的控制 C . 通过改变法律风险之间的关联因素，实现法律风险负效应的降低 D . 将法律风险转移给其他单位或个人去承担

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• 农村中小金融机构法律风险管理体系的环境建设中，以下（）代表着整个机构对法律风险管理总的态度和原则，代表着法律风险管理的目标方向。

  A . 法律风险管理战略 B . 法律风险管理的组织架构 C . 法律风险管理制度 D . 法律风险管理的操作流程

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• 农村中小金融机构法律风险发生的诱因不包括以下哪一个方面（）

  A . 行为违法 B . 不规范行为 C . 规范行为 D . 外部法律环境和法律事件

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• 关于完善农村中小金融机构法律风险管理的组织结构，以下做法错误的是（）

  A . 进一步完善董事会风险管理委员会的职能，在高级管理层下设专门的法律风险管理小组 B . 建立以外聘律师为主、内部法律顾问为辅的管理模式 C . 在各单元设置法律风险管理岗位系列，将法律风险管理职责进一步细化 D . 明确监事会对法律风险的监督职能，并把独立的审计部门的职责相应扩展至法律风险管理状况的审计、评价和监督

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• 根据农村中小金融机构法律风险管理体系的框架设计，银行法律风险管理体系最终要落实到以下哪些方面（）

  A . 制度 B . 流程 C . 组织 D . 职能 E . 信息系统

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，以下（）功能提供了针对整个机构制度文件的管理功能。

  A . 授权管理功能 B . 法律咨询功能 C . 外规管理功能 D . 内规管理功能

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• 农村中小金融机构法律风险管理体系建设的目标包括有（）

  A . 构建完善的法律风险管理组织体系，突出法律风险管理的重要性和专业性，明确法律风险管理的职责，实现对法律风险的垂直化、集中化管理 B . 构建高效的法律风险管理流程、制度体系，能够针对不断变化的内外部环境，运用科学的方法，全面、系统地识别和分析面临的法律风险 C . 建立先进的企业法律风险管理信息系统，实现法律风险识别、评价、控制、实施评估的动态管理和持续更新，形成法律风险管理的长效机制 D . 培育良好的企业法律风险管理文化体系，强化事前防范、全员参与的法律风险管理理念，提升企业员工的法律风险管理意识，营造良好的企业合规文化氛围 E . 持续优化法律风险管理体系，促进机构法律风险管理能力提升，机构业绩明显提升

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，授权管理模块由以下哪些模块构成（）

  A . 法律业务咨询 B . 授权申请 C . 授权台账管理 D . 合同文本审查 E . 案件立案申请

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• 农村中小金融机构在法律风险管理制度建设方面存在的不足不包括以下（）

  A . 重建设、轻管理 B . 法律风险管理制度建设滞后 C . 规章制度执行不力，缺乏强有力地问责制度 D . 较为全面地涵盖了各项主要业务

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• 结合法律风险管理的重点，农村中小金融机构法律风险管理制度应注重以下（）方面。

  A . 持续推动法律审查的基础制度建设，合理优化法律审查工作流程 B . 全新构建合同管理制度，重点强化合同环节法律风险防控 C . 制定法律服务提前介入制度 D . 确保法律风险报告路径畅通无阻，全面提升法律风险发现、识别、防控等各工作环节的效率 E . 相配套地建立执行制度的制约制度

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• 农村中小金融机构法律风险的各类表现形式中，以下哪一种法律风险主要表现为在业务操作中，员工不严格执行操作规程和管理办法，从而导致风险的发生（）

  A . 合同类法律风险 B . 法律缺陷性风险 C . 担保类法律风险 D . 运营类法律风险

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，以下哪一项是授权申请模块的主要功能（）

  A . 将格式合同文本中的送审事项以工作流方式进行审批与处理 B . 填写主诉案件或被诉案件信息及律师等相关信息，发起立案申请，进行流程审批 C . 填写授权事项发起授权申请流程，以工作流方式进行授权事项的审理与处理 D . 记录合同使用情况、控制合同打印次数，严控合同造假

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，控制实施评估模块的主要功能不包括以下（）

  A . 实现控制实施定期评估 B . 通过评估及时发现风险控制过程中存在的问题，提出改进意见 C . 确保在新的控制周期内更有效的实施法律风险控制计划 D . 记录合同使用情况、控制合同打印次数，严控合同造假

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• 在农村中小金融机构的法律风险管理实践中，法律风险管理文化的导向功能体现在以下哪些方面（）

  A . 对银行高级管理层的思想和行为起导向作用 B . 对银行各个层级管理者的思想和行为起导向作用 C . 对银行员工的思想和行为起导向作用 D . 对整个银行的价值取向起导向作用 E . 对整个银行的经营管理起导向作用

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• 农村中小金融机构要将法律风险管理文化融入具体的法律事务管理工作中，发挥法律风险管理文化对农村中小金融机构改革与发展的保障作用，需做到的要求不包括以下（）

  A . 正确理解法律风险的性质和特征 B . 明确法律风险管理文化的核心理念 C . 加强法律风险培训，注重打造法律风险的信息交流平台 D . 把法律风险等同为诉讼风险

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• 农村中小金融机构对法律风险的管理变被动的事后静态救济为全程动态管理，包括以下哪些措施？（）

  A . 通过重大决策中法律支撑防止决策中的法律风险 B . 通过日常法律咨询防止日常运营中的法律风险 C . 通过合同审查防止合同中的法律风险 D . 通过诉讼解决已经发生的法律风险 E . 把法律风险管理融入银行所有的业务管理全程活动之中

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