分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求，以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机，依托合规内控与操作风险管理系统，建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行，主要包括（）

相似题目

• 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 商业银行应当按照《商业银行操作风险管理指引》要求，建立与本行的（）相适应的操作风险管理体系，有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险。

  A . 业务性质 B . 规模 C . 管理水平 D . 复杂程度

  查看最佳答案

• 商业银行为了完善操作风险的评估与控制，需要具备哪些基本条件?()

  A . 完善的公司治理结构 B . 健全的内部控制体系 C . 普及合规管理文化 D . 集中式的、可灵活扩充的业务信息系统 E . 雄厚的研发实力

  查看最佳答案

• 操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险-控制措施：剩余风险”的方法．对业务流程中的（　　）和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告．评估业务流程固有风险、剩余风险．量化分析风险程度．并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。

  A . 风险因素 B . 风险结构 C . 风险级别 D . 风险点

  查看最佳答案

• 通过操作风险与控制自我评估（RCSA），银行可以（）。

  A . 评估业务及经营管理活动各流程环节中的操作风险大小，对操作风险进行等级划分，区分高频低损、低频高损等风险，便于根据实际风险大小采取针对性控制 B . 分析现有控制措施的实际执行情况，查找和评估现有控制措施的缺陷和不足 C . 综合评价现有控制措施的不足或过度状况，便于采取更贴切和有效的控制 D . 根据业务发展战略、风险偏好、盈利状况以及评估与评价结果，提出优化和改进控制活动的方案，并最终实施优化方案

  查看最佳答案

• 操作风险评估的原则之一是自下而上，也就是说，要全面识别和评估经营管理中存在的操作风险因素，必须将风险控制的关口前移，自下而上逐级开展操作风险的识别与评估。这是因为()。

  A . 下级的业务种类少，相对简单容易识别，因此需从易到难、自下而上地评估 B . 自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范 C . 操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节 D . 上级的问题通常包含在下级出现的问题中

  查看最佳答案

• 商业银行应建立包括操作风险识别、评估（）和缓释/控制的风险管理框架。

  A . 预测 B . 报告 C . 披露 D . 监测

  查看最佳答案

• 证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险识别、评估与控制体系

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 商业银行应当按照本指引要求，建立与商业银行的（）相适应的操作风险管理体系，有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险。

  A . 业务性质 B . 规模 C . 管理水平 D . 复杂程度

  查看最佳答案

• 银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险，包括（）或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险。

  A . 系统功能缺陷 B . 客户信息泄露 C . 业务中断 D . 交易缓慢

  查看最佳答案

• 风险与控制自我评估是银行对自身经营管理中存在的操作风险点进行识别，评估固有风险，再通过分析现有控制活动的有效性，评估剩余风险，进而提出控制优化措施的工作。自评工作要坚持的原则有（）。

  A . 全面性 B . 及时性 C . 客观性 D . 前瞻性 E . 重要性

  查看最佳答案

• 开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ

  查看最佳答案

• 自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 商业银行用于识别、评估操作风险的常用工具主要有（）。

  A . 操作风险事件 B . 关键风险指标 C . 自我风险评估 D . 操作风险所需资本充足水平

  查看最佳答案

• 商业银行为了完善操作风险的评估与控制，需要具备哪些基本条件()。

  A . 完善的公司治理结构 B . 健全的内部控制体系 C . 普及合规管理文化 D . 集中式的、可灵活扩充的业务信息系统 E . 雄厚的研发实力

  查看最佳答案

• 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

  查看最佳答案

• 商业银行用于识别.评估操作风险的工具可能包括（）

  A . 自我风险评估 B . 风险对应关系 C . 风险指标 D . 计量

  查看最佳答案

• （）是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。

  A . A、操作风险损失数据 B . B、自我风险评估 C . C、关键风险指标 D . D、操作风险事件 E .

  查看最佳答案

• 合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）

  A . 流程相关环节 B . 流程相关岗位 C . 流程相关风险点 D . 流程相关控制点

  查看最佳答案

• 银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险，包括（）或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险，并形成风险评估报告。

  A . 系统功能缺陷 B . 客户信息泄露 C . 业务中断 D . 交易缓慢

  查看最佳答案

• 银行用于识别、评估操作风险的工具主要包括（）

  A . 自我风险评估 B . 风险对应关系 C . 风险指标 D . 计量

  查看最佳答案

• 为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险，商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当()

  A . 记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息； B . 支持操作风险和控制措施的自我评估； C . 监测关键风险指标； D . 可提供操作风险报告的有关内容；

  查看最佳答案

• 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

  查看最佳答案

• 商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，该部门与其他部门应保持独立,确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性，主要职责包括（) ①拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程,提交高级管理层和董事会审批 ②协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险 ③建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序 ④建立适用全行的操作风险基本控制标准,并指导和协调全行范围内的操作风险管理 A.①②③④ B.①②③ C.②③④ D.①②④

  查看最佳答案